吕淑萍，女，研究馆员。国家图书馆数字资源部副主任，长期从事数字资源建设与管理研究与实践业务，主持及参与多个社科基金项目研究以及省部级课题研究，多次担任面向全国图情机构、文化机构人员的培训专家，出版专著2部，发表论文十余篇，参与多项标准规范制定。
韩新月，女，副研究馆员。国家图书馆数字资源部文献数字化组组长，曾从事数字资源采访、版权管理与数字化加工等工作，获得“国家知识产权战略实施工作先进个人”荣誉称号，主要研究方向为数字资源权益管理、数字资源质量管理，参与多项科研课题，出版专著1部，参与撰写专著4部，参与1项标准规范制定，发表论文十余篇。

本书围绕数字出版物呈缴制度的研究基础、制度构建以及制度运行管理三个主要方面展开论述：在广泛
调查和研究国内外出版物呈缴相关制度发展的基础上，结合我国传统出版物呈缴现存的问题和需求，分析数
字出版物呈缴制度的基本要素，创造性地提出我国数字出版物呈缴制度的主要框架，详细阐述呈缴立法相关
问题、工作机制以及技术规范体系的建设，对数字出版物呈缴相关主体设置及其权责分担、呈缴范围、呈缴
方式、呈缴流程进行科学设计，为我国建立数字出版物呈缴制度提供理论研究基础和参考模型；基于监管理
论和我国数字出版物发展实践，本书提出对数字出版物呈缴活动宜采用混合型监管模式，并对监管主体及其
职能进行了讨论；基于评估理论和我国数字出版物呈缴需求，提出针对数字出版物呈缴制度和相关主体开展
评估，指出不同职责的评估主体，设计针对不同评估对象的评估指标体系及相关的数据统计指标体系，并提
出了数字出版物呈缴系统平台的设计方案及功能需求。
本书适合出版物管理相关工作人员阅读，也可供实践工作和学术研究参考。

在数字出版物逐步兴起的过程中，很多国家和地区都已采取了一定的政策和措施对数字出版物呈缴活动进行规范和保障。20 世纪末联合国教科文组织开始关注数字出版物的采集与呈缴问题，在其公布的《电子出版物法定呈缴》及《法定呈缴立法指南》（2000 年修订版）中对数字出版物向图书馆等保存机构进行呈缴的相关问题有所涉及。联合国教科文组织在2003 年颁布的《数字遗产保存章程》（Charter on the Preservation of Digital Heritage）中，突
出强调了数字资源的重要性，并指出数字资源面临遗失的危险，对数字出版物呈缴制度的建
立起到警示和促进作用。
欧盟委员会在2006 年8 月24 日公布的《关于文化资产的数字化和在线获取及数字保存建议》中敦促成员国就保存网页内容进行立法，授权本国法定保存机构通过网页收割一类的技术措施采集和保存互联网资源。为落实该建议，不少欧盟国家已经开始修改法律或者制定新法规范在线资料的采集和呈缴。
2009 年，英国国家图书馆针对各国国家图书馆进行了一次调查，以确定国际上关于电子出版物法定呈缴的现状。英国国家图书馆向欧洲国家图书馆联席会议（CENL）的所有成员发放了问卷。除英国以外，从34 个国家收到了35 份回复（位于莫斯科的俄罗斯国立图书馆和位于圣彼得堡的俄罗斯国家图书馆均给出了回复），其中26 个国家（占调查范围的76%）
已经通过和实施了关于电子出版物的呈缴法律，12 个国家的国家图书馆已经制定法定呈缴相关制度，规定可以采集免费的在线资料（包括定期以“网页快照”的形式收割资源）并且已经付诸实施，包括挪威（自2001 年起）、冰岛（自2003 年起）、加拿大（自2004 年起）、丹麦（自2004 年起），以及爱沙尼亚、法国、德国、拉脱维亚、立陶宛、新西兰（自2006 年起）和芬兰（自2007 年起）。这12 个国家的国家图书馆根据法定呈缴相关制度的规定有权搜集电子图书、电子期刊及其他商业或受保护的在线出版物。其中9 个国家（除芬兰、拉脱维亚和挪威以外）在2009 年已经尝试或者正在实践。该调查显示，电子出版物的法定呈缴比较普遍。
当时有82%的回复者至少在光盘出版物方面已经实施法定呈缴将在2010 年内实施。只有8%
的回复显示该国没有相关立法，但其中有些国家图书馆正在积极地、有选择性搜集或者在出
版商自愿的基础上搜集电子出版物；在应对在线出版物快速增长方面，46%的国家（当时预
计在2010 年这一比例会达到54%）已经实施了电子出版物呈缴法律，并允许采集在线免费
网站资源和商业性或受保护的在线出版物；各国国家图书馆已经从电子出版物法定呈缴制度
中受益，有效避免了“数字黑洞”的出现。35%的回复者表示正在依据相关法律搜集在线资
源，其中包括定期以“快照”形式采集资源；除了可以提供访问的资源以外，各国国家图书
馆在呈缴资源搜集方面很少有特定目标。与英国相比，一些国家针对研究类资源的访问限制
都是类似的，在许多情况下甚至比英国更加宽松。
近年来，国外关于数字出版物呈缴制度的研究主要呈现以下三个方面的特点。
（1）由于数字出版物形态不断推陈出新，所涉及范围不断扩大，各国纷纷针对呈缴法律进行了重新修订或另立新法。一些国际组织（如CDNL、IFLA、UNESCO）等也提出了相关的提案和建议。从文献形式上看，这些组织机构关于数字出版物呈缴制度的研究形式不一，大多是以总结报告（Report）、调研报告（Survey）等形式出现的资料，比较零散和片面，缺乏总结性、借鉴性的叙述，且涉及面比较广泛。不过，宽角度、多形式的研究也为我们提供了多方面借鉴。
（2）注重对数字出版物呈缴制度运行实践情况的调查研究，大量统计数据反映了这项制度的整体情况，达到了一定的研究广度。同时，研究深度也不断加大，对于出版者与呈缴接
受单位之间的合作、已呈缴数字出版物的合理使用等相关问题的研究均在不断加强。
（3）数字出版物法定呈缴制度的建立，需要在法律、政策、技术和组织管理层面解决诸多操作问题，但是在国外现有的研究中，研究者较多关注技术层面的实现，而针对呈缴管理和组织等实际操作问题的研究探讨较少，特别是针对数字出版物呈缴工作全流程的管理、技
术需求等不甚明确。
在我国已出台的法规中仅针对实体电子出版物做出了呈缴规定，对电子图书、电子期刊、数据库、网络出版物等占数字出版物主体的资源并未做出明确规定。2002 年8 月，新闻出版总署和信息产业部（现工业和信息化部）制定了《互联网出版管理暂行规定》，对互联网出版的定义、条件、互联网出版机构的权利和义务等都做了明确规定，这表明互联网出版物作为一种新兴的出版方式已得到我国法律的认可，但是，该规定并没有相应地对网络出版物的呈缴问题做出明确规定。2011 年初修订的《出版物管理条例》（征求意见稿）中曾一度将“网络出版物”纳入呈缴范围，说明在政策层面国家已经开始关注数字出版物的呈缴问题，但是在正式公布的法律文本中又将网络出版物删除。2018 年1 月1 日起实施的《中华人民共和国公共图书馆法》（以下简称《公共图书馆法》）第二十六条规定：“出版单位应当按照国家有关规定向国家图书馆和所在地省级公共图书馆交存正式出版物。”这一笼统规定对具体呈缴活动的约束力仍显不足。数字出版物作为国家和民族文化遗产的重要组成部分，仍不能依法得到妥善收集和保存，这无疑是网络时代我国出版物管理制度的一大盲区。
我国对数字出版物的采集、保存、管理与呈缴，在法律层面缺乏全国性的专项立法支持，在政策与制度层面缺乏统一管理与协调，在实践层面存在诸多现实困境。虽然已有研究成果都不同程度地强调了数字出版物呈缴的意义，并认识到其中存在的一些问题，也从吸收借鉴的角度对国外相关工作经验进行了部分介绍梳理，但是在发现问题的基础上，对相关问题系统的、可操作性的本土化解决方案的研究和探讨还有待深入。这种状况势必会对国家文化遗产的长期保存以及保障人民群众信息公平产生不利影响。而国内外数字出版领域实践与研究
的快速发展，既提供了借鉴，也提出了挑战。
数字出版物的全面采集与保存对于保存保护国家文化遗产、保障公民信息获取公平有着重要意义。我国虽已通过立法明确了出版单位的法定呈缴义务，但是尚未确立数字出版物呈缴的实施制度，在这种情况下，一方面，本书对数字出版物呈缴中涉及的技术、管理、版权等理论问题进行深入研究，构建可操作的数字出版物呈缴制度框架和实施路线图，内容主要涵盖数字出版物的呈缴范围、模式、技术、长期保存与利用、版权问题等多个方面，以期促进我国数字出版物呈缴制度的全面构建；另一方面，本书尝试从技术层面提出数字出版物呈缴管理平台的设计思路，方便呈缴主体通过互联网呈缴数字出版物，受缴主体以自动化方式管理数字出版物，这样既可以降低数字出版物流失、漏缴的风险，实现全面保存保护国家文化遗产的制度设计目的，又可在一定程度上避免呈缴数字出版物出现格式混乱问题，推动解决长
期保存、发布和读取的标准化问题，同时亦可掌握数字出版物的呈缴情况，便于查漏补缺。
目前国内关于出版物呈缴的科研项目局限于电子出版物，这与数字出版物蓬勃发展的态势不相吻合。本书将通过理论研究与实践调研，从理论上弥补这方面的缺失，这对于促进数字出版物呈缴制度的出台，具有一定的参考价值。
综上所述，本书对数字出版物呈缴制度涉及的关键理论与实践问题进行深入研究，构建数字出版物呈缴制度框架，提出数字出版物呈缴管理平台开发思路，对于推动我国数字出版物呈缴制度的建立有着积极的实践价值。

目 录
第一章 绪论
第一节 研究背景
第二节 研究目标与研究内容
第三节 研究意义
第四节 研究范围与相关术语界定
第二章 国外数字出版物呈缴制度研究与启示
第一节 国外数字出版物呈缴制度概览
第二节 国外数字出版物呈缴制度面临的挑战
第三节 国外数字出版物呈缴制度启示
第三章 中国数字出版物呈缴制度现状分析
第一节 中国出版物呈缴制度发展概述
第二节 中国数字出版物呈缴工作现状
第三节 中国数字出版物呈缴的制约因素分析
第四章 数字出版物呈缴制度的基本要素
第一节 数字出版物呈缴相关主体
第二节 数字出版物呈缴的一般范围
第三节 数字出版物呈缴常见方式
第四节 数字出版物呈缴工作流程
第五节 数字出版物长期保存体系
第五章 中国数字出版物呈缴制度框架设计
第一节 数字出版物呈缴制度定位
第二节 数字出版物呈缴制度框架构建
第三节 数字出版物呈缴制度立法
第四节 数字出版物呈缴工作机制
第五节 数字出版物呈缴技术规范
第六章 中国数字出版物呈缴制度监管与评估
第一节 数字出版物监管
第二节 数字出版物呈缴监管机制
第三节 数字出版物呈缴制度评估
第四节 数字出版物呈缴统计
第七章 数字出版物呈缴平台设计
第一节 国内外数字出版物呈缴平台概况
第二节 数字出版物呈缴平台功能需求
第三节 数字出版物呈缴平台的设计原则
第四节 数字出版物呈缴平台功能模块
第五节 数字出版物呈缴平台技术难点
第六节 数字出版物呈缴平台在中国的应用前景
第八章 研究结论与展望
第一节 研究成果的主要结论与成果
第二节 研究局限与未来展望
参考文献