**篇 网络嵌入影响企业研发投入的理论分析
第1章 相关理论回顾
1.1 社会网络理论
20世纪30年代，人类学家开始关注人际关系网络，Barnes（1954）*次提出“社会网络”的概念后，社会网络理论被广泛运用于社会研究领域，成为研究个体之间、个体与网络之间、网络与网络之间作用的结构分析方法。个体通过各种各样的关系连接起来，形成相互关联的复杂关系网络，知识、资源和信息通过主体间的联系不断转移，在网络中转化为有组织、制度化的流动。随着研究的丰富，逐渐演变出三大社会网络分析理论—强弱关系理论、社会资本理论、结构洞理论（郑向杰，2014）。*先，强弱关系理论将组织间关系按联系的密切程度和互动的频繁程度划分为强连接和弱连接。Granovetter（1973）认为连接强度直接影响彼此自我中心网络的重叠程度，网络主体间保持弱连接有助于信息传播和机会流动，便于成员从网络中获取异质性的知识和资源，从而促进创新。Krackhardt（1992）认为强关系意味着信任，有助于企业从合作伙伴处获取关键知识，加深合作程度，扩宽合作范围。其次，社会资本理论从资源和资本的视角，关注社会网络的作用及网络中的参与者，该理论认为，社会资本是组织因嵌入外部网络所拥有的现实资源和潜在资源的总和，且组织能从中获得收益（Coleman，1988）。网络或更宽泛的社会结构中存在大量的资源和“机会”，组织从中获取有价值资源、把握机会的能力就是组织的社会资本。*后，Burt（1992）提出了**的结构洞理论。该理论认为结构洞作为组织间的“桥梁”连通没有直接联系的节点，因此，结构洞是一个特殊位置，可以获得更多的非冗余资源并有信息控制优势。
社会网络理论运用到商业企业实践中，逐渐细化延伸出知识网络、产学研网络、技术创新合作网络等丰富内涵。其中，技术创新合作网络是组织间进行技术合作创新的一种制度安排（Debresson and Amesse，1991），是企业与企业、学研机构、政府等多样性主体通过建立正式或非正式的技术创新合作关系彼此联系产生交互的总和。尽管网络的内涵日益丰富，但是学界关于网络的研究主要聚焦在网络关系治理和结构治理两方面。网络关系强调嵌入网络中的主体间的关联情况，一般考察组织间联系数量的多少、互动频率的高低，彼此信任程度、关系质量及互利程度等（Rowley et al.，2000）。网络结构则包含网络规模、网络位置、集聚性等特征。网络关系视角认为良好的关系质量有助于伙伴集中精力投入创新所需的知识和资源，降低组织开展合作创新活动的关系风险成本，有助于合作关系及网络的长远稳定发展。网络结构视角则认为各主体占据不同的网络位置，它们获取网络资源的能力也因此有所差异。位于网络核心位置的组织与其他网络行动者的联系更加多元和密切，因此在信息搜集和知识整合等方面具有优势，而这些优势又会吸引更多组织前来寻求合作，进一步提升其网络位置。丰富的外部知识和信息帮助企业降低创新的不确定性，也可以借鉴他人的成功经验，提升自我的创新能力，从而激发创新积极性。
1.2 资源依赖理论
资源依赖理论属于组织理论研究中的一个重要理论流派，着重研究组织间关系、组织的变迁活动及组织与外界环境互动的原理。
资源依赖理论认为，由于组织深深地嵌入环境之中，只有通过环境才能获取实现战略、保证成功的关键资源，因此组织就对环境产生资源依赖（王琳和陈志军，2020）。组织自身所拥有的各类资源实际上都无法满足其生存发展的需要，必须从其他资源拥有者处补充资源，通过交换信息、共享知识等形式满足自身所需（Heide，1994）。为了更好地生存和发展，组织除了发挥自身的主观能动性、积极整合内部资源外，也要采取权变策略，更好地适应环境（王海军等，2017）。组织通过与其他组织交流、交换、共享、合作等方式从外界补充创新所需的关键性资源，此过程必然会导致对外部环境依赖性的增加和组织*立性的降低。
组织具有网络能力（宋晶和孙永磊，2016），这些能力会帮助组织在环境中甄选异质性资源，有利于提升创新绩效（任胜钢，2010）。为了降低对特定资源或组织的依赖性，组织会在外部环境中不断寻找替补资源和组织（Pfeffer and Salancik，2003），也会与其他组织建立不同形式的联系，通过彼此间的契约来减少不确定性及相应的奖惩机制影响外部环境。
综上，组织和外部环境之间是相互依赖、相互制约的关系。组织从外部环境获取资源的同时也必须降低对环境的依赖。
1.3 组织学习理论
资源依赖理论强调企业与环境的互相影响，组织学习理论则侧重于组织可以通过学习外界的知识、技术、能力等互补性资源，增加知识积累，提升创新能力（董佳敏等，2021）。组织学习本质上是组织对内外部知识进行整合运用，*终改变自身行动的一个过程（Slater and Narver，1995），是组织开展创新活动的内在需要。在开放复杂的创新环境下，企业创新活动的不确定性和困难程度都在与日俱增，从外界环境中寻求有用知识补充到创新活动中是突破创新困境的有效途径之一，但组织间存在知识壁垒，知识交易的过程充满了不确定性，也对组织的学习能力提出了更高的要求。因此，建立不同形式的组织间关系是进行组织学习的有效途径（Majchrzak，2014）。随着市场环境的变化，企业不再局限于与同行业、同地区或供应链上下游的组织开展合作创新活动，而是跨行业、跨地区甚至跨国建立联系，从丰富的合作关系中获取广泛的外部知识和资源（姜劲和孙延明，2012），通过组织学习可以增加企业的知识存量。多样化的合作关系使得企业积累了丰富的合作经验，企业可以从不同的合作关系中学习到管理合作关系的能力。
组织吸收能力、信息处理模型和组织学习过程模型是组织学习理论的三个**观点。Levinthal（1990）提出组织吸收能力是组织学习能力的重要体现。吸收能力是建立在企业有一定的知识积累的基础上，并且能够获取到外部知识的前提下，学习外部知识并与企业原有知识进行整合升级的能力。吸收能力是一种知识运用能力，对于组织获取竞争优势，取得创新绩效有重要作用。Huber（1991）认为能否在外界的海量信息和知识中，准确识别出对企业创新和发展起关键性作用的外部资源是组织学习能力的体现。对于特定组织而言，外部信息量虽然巨大，但无效知识和冗余资源占很大一部分，组织如何避免花费时间精力做无用功、处理和甄别有效信息、实现知识和信息的跨组织传递是组织学习的关键所在。Crossan等（1999）认为组织把学习到的知识分享给组织成员，完成知识转移、知识整合及知识创新的过程就是组织学习。组织学习能力将改变企业的知识存量，而外部知识被内化到企业的知识库中，企业中的个体或部门在学习外部知识的过程中实现知识的整合升级。
综上，打破组织壁垒、建立合作创新关系、识别外部互补的信息和知识、吸收并利用外部知识投入企业的创新活动中，以及获得隐性知识的整合升级、显性知识的经济收益和创新绩效是组织学习理论的重点。
第2章 创新网络嵌入视角下企业研发竞争的博弈研究
随着开放式创新时代的到来，越来越多的企业选择与其他企业建立合作关系网络，企业通过网络有效获取和利用外部创新要素来提高创新绩效。根据资源依赖理论，企业在发展过程中对外部环境具有显著的依赖性（Jun et al.，2014），因此，嵌入创新网络的企业倾向通过与其他企业的合作关系实现资源共享和优势互补。以研发活动为例，合作研发的产品往往比单个企业研发的产品更具市场竞争力。鉴于此，国内外学者都对创新网络与合作创新的关系开展研究，如Dyer和Kentaro（2000）研究发现：较强的网络关系可以缩短合作创新网络内互补性资源的传递时间和路径；王丽平和何亚蓉（2016）的研究表明合作创新网络中互补性资源对于合作创新绩效具有正向影响。
根据创新收益的不同结构，研发活动可以分为竞争研发和非竞争研发两种类型（黄东卫等，2015）。除了探究网络嵌入性对企业间合作创新的影响外，还有必要开展关于网络嵌入性与企业间研发竞争关系的研究，从而完善关于网络嵌入性与企业创新关系的研究成果。从知识溢出的视角来看，网络平台各创新主体间的知识溢出为企业创新决策提供了重要源泉，创新主体通过网络联系获取社会资本（范建红和陈怀超，2015），这些社会资本又提升了企业的竞争能力；从竞争压力的视角来看，多数企业为保持网络地位会更加重视创新活动，通过不断增加创新投入以保持与其他网络主体的同步创新甚至引领创新；从创新注意力的视角来看，嵌入相同网络的企业共同接受网络范围内不断传递的各类创新信息，对创新信息的关注和及时把握将引导企业对有竞争力的产品或者技术做出创新投入的决策。Ocasio（2011）指出决策是指企业在所有可选择方案中进行择优的过程，决策结果主要受企业当前注意力分配的影响。综上可见，创新网络嵌入对企业间的研发竞争行为具有重要影响。然而，梳理文献发现，现有关于创新网络嵌入的研究主要关注网络嵌入性与合作创新的关系，鲜少关注网络嵌入特征对企业间竞争性创新决策行为的影响。
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