第一章 全球价值链中“锁定效应”研究概述
第一节 全球价值链研究背景
再工业化是西方学者为了改善工业产业地位而提出的全球竞争战略，伴随对工业产业的重视，全球产业分工格局发生重要变化。原有的以贸易为纽带的国际分工方式开始逐渐被以生产为基础的新型分工方式所取代（邱斌等，2007）。跨国公司通过实施“归核化”战略与内部垂直反整合的模块化解构所形成的全球价值链（Arndt and Kierzkowski，2001），为发展中国家制造企业嵌入价值链提供机会和方式，同时也为其向高价值环节攀升设置层层困难。近年来，伴随制造业回流呼声的此起彼伏，中国制造企业由于低成本在前一阶段形成的国际竞争优势正在逐渐退去，新的具有明显特征的竞争优势尚未形成。如何改变在全球价值链中的地位，突破“锁定效应”，构建新的竞争格局，是中国制造现阶段亟待解决的重要管理实践课题。
在价值链中似乎藏匿着无形的手将发展中国家的制造企业牢牢困在低价值泥潭，同时，全球价值链的主导者跨国公司则在研发、设计、营销和服务等价值环节一直占据领先位置。发展中国家制造企业希望通过参与全球价值链，在先进技术、品牌价值、服务质量等方面有所提升，却又不得不面临被固化于全球价值链低端的风险。这种矛盾表象上看是跨国公司与价值链低端制造企业之间的战略博弈，其实质是全球价值链治理结构的演化及治理结构核心—网络权力的消长。
第二节 全球价值链“锁定效应”突破问题聚焦
对全球价值链锁定的已有研究更多的是从宏观经济视角出发，从研究对象面板数据着手，分析在区域经济发展过程中“锁定效应”的产生、形成及其影响。由于面板数据的区域性和整体性，较少研究考虑从企业层面出发，探索“锁定效应”突破的实现路径。本书尝试取径企业网络权力，分析网络权力的不同类型和水平高低给价值链重构带来的影响，并据此解析全球价值链“锁定效应”的微观突破路径和策略。
本书尝试从资源视角出发，解释网络权力的形成机理，并以此为依据基于微观层面从企业网络权力出发解析价值链重构，探讨“锁定效应”的突破，深入分析“锁定效应”突破已有研究，发现“锁定效应”突破的静态结果表现和“锁定效应”突破的动态过程实现。具体而言，“锁定效应”突破的静态结果表现为在价值链中享有主导权或超额利润，体现为企业具有超越其他竞争者的竞争优势；“锁定效应”突破的动态过程表现为在全球价值链中实现攀升，体现为在产品升级、工艺升级、功能升级及链升级维度的产业升级。据此，本书遵循如下逻辑思路展开整体研究：从网络资源出发探讨网络权力的形成机理，取径网络权力探索企业全球价值链重构路径，结合网络资源、网络权力和产业升级关联效应提出“锁定效应”的突破策略。依据价值链重构路径和“锁定效应”突破动态过程的研究结果，提出中国制造的全球价值链“锁定效应”的突破策略。本书包含的具体研究内容如下。
1. 网络资源、网络权力构念与网络权力形成机理
目前在已经完成的研究中对资源的研究并不匮乏，但对于网络层面的资源的归纳并不系统。本书探讨的资源是网络层面的资源，并尝试探讨在网络资源的培养和获取基础上的网络权力形成。首先筛选调查对象并组织半结构化访谈，采用扎根理论对访谈数据进行三级编码。编码结果显示，网络资源概念析出了节点资源、关系资源和结构资源三个子维度，这三个维度体现了网络资源的多层次来源。同时，网络权力概念析出了技术、结构、认同和制度四个子维度，这四个子维度体现了网络权力的多资源基础。采用扎根理论研究方法进行探索性案例分析，界定网络资源的内涵，即网络资源是指在全球价值链中的企业掌控或支配的有形和无形的内外部资源，依据资源的层次差异进一步可分为节点资源、关系资源和结构资源。同时，界定的网络权力构念如下：在全球价值链中成员企业由于其在网络资源拥有上的异质性，而使得一些企业具有驱使其他企业实现自身意愿、满足自身利益需求的能力。通过扎根理论三级编码形成的扎根模型，可以解析影响网络权力形成的资源因素，分析形成机理。
2. 企业全球价值链重构模型构建与“锁定效应”突破的具体路径解析
根据基于扎根理论的探索性案例分析得到的扎根模型，结合已有研究的研究成果，推演研究假设，形成企业全球价值链重构理论模型。归纳企业价值链重构路径具体如下：在全球价值链中企业基于自身享有的网络资源形成网络权力，并据此实现在关系和知识两个方面的价值网络重构。对已有研究量表筛选和选取，发放问卷并回收，基于回收数据分析四种网络权力类型与创新模式共同作用于结构自主性和知识链重构，以及*终反映为竞争优势的具体路径。
3. 企业全球价值链“锁定效应”突破的动态路径解析与“锁定效应”突破策略归纳
解析网络资源、网络权力和产业升级的概念模型，探讨三者之间的关联关系，构建企业全球价值链“锁定效应”突破动态路径的理论模型，并据此形成系统动力学模型，采用河北省装备制造业相关数据仿真网络资源、网络权力和产业升级的动态演化过程。结合典型的海尔集团案例，进行纵向案例演化分析，进一步印证企业全球价值链“锁定效应”突破的动态路径，依据研究结果对“锁定效应”突破策略进行归纳。
企业网络权力形成和演化既是全球价值链竞争格局演化的驱动和结果，又是企业自身良性发展和突破“锁定效应”的关键。取径网络权力探讨全球价值链的重构和“锁定效应”突破策略，既是对既有理论的拓展，也是企业国际化成长急需解决的现实问题。
本书的理论意义和现实意义如下：①理论意义。剖析企业层面的网络权力概念和构成维度，并以此为研究起点，解析在全球价值链中企业网络权力的形成过程，推动网络权力的微观组织分析和量化分析。取径网络权力探讨全球价值链重构路径和“锁定效应”的突破策略，完善全球价值链治理理论中治理结构的相关内容，促进全球价值链治理理论的研究进展。②现实意义。本书为中国制造企业、行业乃至政府进行全球化的资源配置和布局，搭建具有竞争优势的全球价值链权力结构，提供理论基础；为进一步提升中国企业国际化经营水平突破“锁定效应”提供改善依据。嵌入全球价值链中通过资源积累和权力提升寻找突破机会，是企业尝试参与全球价值链互动，拓展既有关系和改善价值链结构的有益尝试。研究以突破“锁定效应”为*终目标，有助于被困全球价值链低端“锁定效应”的发展中国家企业，选择合适的应对策略和有效的升级路径。
第三节 全球价值链“锁定效应”突破研究方法选择
研究方法选取的合适与否，直接决定研究结果是否可信。方法正确才能保证结论合理，方法科学决定结论科学。研究方法的选择为本书开展全球价值链“锁定效应”突破研究，实现研究目标提供支持。为开展在全球价值链中网络权力形成机理、重构路径与“锁定效应”突破策略的研究，本书使用的研究方法包括理论研究、实证研究和仿真研究。
（一）理论研究
理论研究是展开后续一系列研究的基础，通过理论研究可以梳理研究思路，捋顺研究逻辑。将理论研究析出的各种变量按照逻辑关系予以归纳，可以形成研究框架，提炼研究问题。在已有理论基础支撑下，本书初步形成“资源获取—权力形成—重构实现—锁定突破”的研究逻辑。采用半结构化访谈方法收集资料，基于扎根理论的三级编码对资料进行分析，析出网络资源、网络权力、重构方式等构念。在构念搭建研究框架基础上，将研究问题归纳为在全球价值链中网络权力形成机理、价值链重构路径和“锁定效应”突破策略三种。
（二）实证研究
由于在全球价值链中网络权力形成机理、价值链重构路径与“锁定效应”突破策略研究的概念模型中涉及研究变量间的关系较复杂，有必要在明确理论框架基础上，实证检验构念间的影响作用。“网络权力”对“重构方式”直接影响、“重构方式”对“竞争优势”直接影响、“网络权力”对“竞争优势”直接影响、“网络权力”通过影响“重构方式”进而影响“竞争优势”、“网络权力”在“创新模式”的作用下通过影响“重构方式”进而影响“竞争优势”，按照以上逐层深入的研究思路，分析网络权力在创新模式的影响下对重构方式的影响以及对“锁定效应”突破结果表现—竞争优势的作用。具体思路如下：第一，结合已有研究将扎根研究析出的构念转化为变量，筛选量表并形成调查问卷。第二，应用结构方程模型（structural equation modeling，SEM）（AMOS软件）和回归分析（SPSS软件），逐层解析变量间直接和间接影响，同时检验变量的中介和调节作用，解析价值链重构具体路径。第三，选取典型案例，按照纵向时间轴归纳分析基于网络权力的价值链重构过程，从静态和动态两种视角深入解析基于网络权力的价值链重构路径。
（三）仿真研究
在已有研究基础上，解析网络资源、网络权力与动态“锁定效应”突破过程 —产业升级的关联效应。在理论研究搭建的研究逻辑基础上，按照“资源—权力—升级”的思路展开，解析变量因果作用。在构建的主要构念间因果关系基础上，增加部分变量，形成相对完整的系统流图。通过对变量间关系的函数构建和表达，形成网络资源、网络权力与动态“锁定效应”突破过程—产业升级的系统动力学模型，以河北省装备制造业数据为依据进行仿真。通过对关联效应的分析，揭示“锁定效应”突破的动态过程。
第四节 全球价值链“锁定效应”突破研究框架构建
本书基于扎根理论析出的构念构建理论模型，在已有研究基础上筛选量表测度变量，运用结构方程模型和回归分析进行实证检验，结合仿真研究和典型案例分析，逐步展开在全球价值链中基于网络资源积累的企业网络权力形成机理、基于网络权力提升的价值链重构路径和基于网络资源、网络权力与产业升级关联效应的“锁定效应”突破过程的研究。技术路线图如图1.1所示。
图1.1 技术路线图
第二章 全球价值链中“锁定效应”理论基础
第一节 网络权力的资源基础
一、网络资源的多维认知
权力的资源分析视角可以追溯至Dahl（1957）对权力的研究，其认为对权力的研究可以从权力的溯源、权力发挥的范围和权力的产生基础三个方向展开。权力溯源的研究从资源视角解析权力生成需要的资源基础。权力范围的研究更加注重对权力作用发挥边界的讨论和分析。权力产生基础的研究从权力的主客体出发解析权力行为和权力行为作用结果。在其研究基础上Penrose提出的资源基础观点，进一步为解释权力的来源提供理论支撑（Penrose，2015）。资源基础理论把企业视为资源集合，之所以企业之间存在差异，是由于其各自资源存在异质性。企业通过对自身异质性资源的积累和使用，形成区别于其他企业的竞争优势。同时，学者们还注意到竞争优势不仅与企业内部异质性资源息息相关，与企业外部资源和资源特征也紧密相关。异质性资源是维持组织间关系的重要纽带，也是企业获取竞争优势的外部基础（Barney，1991）。企业与其外部其他主体由于关系纽带的连接，组成区别于内部的更为复杂的具有网络特征的外部环境（Gulati，1998）。企业间相互影响和作用关系构成的网络，为技术资源、市场信息在网络中的传递提供了平台。企业借助网络平台进行学习，依据范围经济获得超越竞争对手的优势。影响企业的生死存亡和继续发展壮大的资源有很多，它们源源不断地通过企业网络传输而来，企业网络既为企业提供“资源池”，同时也为其获取资源提供方法和途径。综上，很长一段时间学者对资源的认识，以企业为界限。他们认为企业网络层面的资源包括两个层次来源，内部异质性资源是网络资源的节点表现，外部关系性资源是网络资源的二元结构表现，网络中节点资源和关系资源共同构
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