安瑛晖，1967年出生，河北新河人，工学博士，博士后研究员，高级工程师。主要研究方向为风险管理、内部控制与合规管理。参与多项国家级课题研究,发表论文60余篇，主编《商业银行经营管理学》，编著《金融机构风险与危机管理》，合著《内部控制的价值主张与实现——不同视角的普遍意义与银行个例》，参译《不确定世界的战略投资》,主编《赤土情怀》。曾任电子科技大学经济与管理学院兼职教授、重庆大学工商管理学院硕士研究生指导教授、河北工业大学财务管理课程教授、中国软科学学会会员。现供职于中国建设银行总行，曾主持或参与内部控制体系建设、内部控制标准化立项与制定、内部监督资源整合、关联交易管理与制度管理系统研发、合规体系建设、合规转型与合规官试点等工作。

目录

1　引言  1

2　合规的本质内涵与精神实质  11

2.1　合规的核心定义 12

2.2　银行合规的基本原则与职责划分 14

2.3　合规与相关职能的协调 18

2.4　合规的历史发展视角 22

2.5　合规的现代观点 26

附录1　培育基于价值创造的合规精神 32

附录2　合规与银行内部合规部门 35

3　银行经营管理的必然选择  45

3.1　企业的本质与合规要求 46

3.2　中国企业的现实状况与历史选择 49

3.3　银行的特性与国际监管处罚分析 53

3.4　一般意义上的结论 60

附录3　从企业的本质看合规的出发点和落脚点 64

附录4　公司合规调查面临巨变？——从美国司法部最新备忘录说起 68

4　银行合规管理的标准与程序  73

4.1　合规管理概述 74

4.2　合规管理的理论基础 74

4.3　合规管理的一般规律 83

4.4　合规官 98

附录5　商业银行如何开展内控与合规工作  101

附录6　试析商业银行内部控制的本质  105

附录7　新形势下强化内部控制的思考  109

附录8　合规官与合规官精神  112

5　国际银行业实践与通行做法  115

5.1　国际银行实践概述  116

5.2　国际商业银行通行做法  116

5.3　国际银行实践的典型案例  127

附录9　关于对汇丰银行、苏格兰皇家银行和恒生银行合规管理工作

　　　 的考察报告  140

附录10　强化内控合规协同运作　促进业务健康持续发展  147

6　中国银行业探索  153

6.1　探索与发展  154

6.2　中国建设银行的实践  156

6.3　思考与启示  170

附录11　合规组织体系建设调研报告  172

附录12　合规与合规官  182

附录13　新时代中国特色银行合规官制度的实践回顾与未来展望

　　　　——基于中国建设银行的实证研究与政策建议  191

7　合规全流程管理的案例剖析——关联交易  213

7.1　关联交易管理概述  214

7.2　监管要求  215

7.3　管理程序  222

7.4　关联交易信息披露——监测与报告  228

7.5　管理技术手段——利用IT技术转型工作模式　提升关联交易与

　　　　 内部交易管理水平  230

附录14　关于中国建设银行关联交易管理的思考与建议  237

8　新时代银行合规核心要义与价值创造的若干问题  243

8.1　形势判断与问题思考  244

8.2　合规工作要求  248

8.3　合规觉醒与唤醒  253

8.4　合规信仰  262

8.5　合规执行  266

8.6　信任与情感  271

8.7　金融科技伦理  277

8.8　内部控制的视角  284

8.9　“人”的因素  289

附录15　强基固本，统筹工作，促进内控合规管理现代化  296

附录16　关于商业银行内部监督价值创造的思考  303

附录17　守规矩　防风险　促发展  309

后　记 313

再版后记 315