**部分 低碳城市建设水平诊断原理与方法
**章 低碳城市建设水平的诊断机理
**节 低碳城市的内涵
明晰低碳城市概念和内涵是研究如何诊断低碳城市建设水平的基础。“低碳城市”这一概念*早是由英国在能源白皮书《我们未来的能源：创造低碳经济》（Our Energy Futume：Creating a Low Carbon Economy）中提到的“低碳经济”理念延伸而来的，由此引起世界的广泛关注，国内外专家学者在相关研究中对低碳城市的概念和内涵给出了各种阐述。由于所涉及的范围广泛、内涵复杂，学术界尚未从理论上对低碳城市形成统一的定义。2008年，世界自然基金会把低碳城市的内涵阐释为“在经济快速发展的同时，使城市发展进程中的二氧化碳排放和能源消耗量保持在比较低的水平”。2009年，中国科学院可持续发展战略研究组将低碳城市解释为“在以低碳产业和生产为主导的低碳经济中，通过改变居民的生活方式、消费态度和模式，将温室气体排放降至*低的城市”。
虽然对低碳城市概念有各种不同的界定和表述，但实质性内涵基本相同，普遍认为低碳城市在促进低碳经济发展的同时，更加注重人类与城市之间的和谐关系，*大限度地实现节能减排。低碳城市是一种新型的城市形态，是将低碳理念渗透进城市经济、社会的方方面面，通过发展低碳经济、转变生活方式、保护生态环境等手段，在确保社会经济良好发展的基础上减少碳排放，是一种包括经济发展、社会进步、生活环境质量优化等丰富内涵的城市发展模式。
可以看出，关于低碳城市的内涵和概念以往主要是强调一种新形态并具有新内涵的城市模式，展示了人类追求的新型城市的结果和形态，但这些概念描述都没有强调低碳城市的建设过程。事实上，低碳城市形态是经过一个长期建设过程的结果，不是一蹴而就的。若仅关注低碳城市建设的结果和形态，而忽视对建设过程的管控，可能导致低碳城市建设过程中的表现与*终目标的偏移。
结果是来自过程的，只有把低碳城市建设的过程规划和实施执行好，才能实现低碳城市目标。低碳城市建设是一个综合多方面、多领域、多目标的动态过程，这个动态过程的内涵体现在城市的社会、经济、环境、科技、文化等各个领域，体现在生产、消费各个环节的集成效应，这个动态过程中的参与主体包括政府、企业组织和居民等社会所有层面。因此在对低碳城市的概念和内涵进行解析时，不能仅以结果为导向，还需要结合低碳城市建设的动态过程和系统性。
第二节 低碳城市建设水平形成的机理
诊断低碳城市建设水平的目的是找出建设过程中的经验和不足，扬长避短，纠正问题，从而实现更好的建设水平。为了诊断低碳城市建设的绩效和水平，必须正确认识这种绩效和水平的形成机理。低碳城市建设的水平产生于一个过程，存在于减排的各个维度，因此低碳城市建设水平的机理应该从管理过程和减排维度两个视角去认识。
一、管理过程决定的低碳城市建设水平
（一）管理过程视角的低碳城市建设水平概念
任何事物的形成需要一个过程。低碳城市是气候变化背景下人类迫切需要的新生事物，是一个肩负着多目标、受制于多约束、结合了多主体的复杂社会系统，其形成不是一个自发的自然过程，而是要通过一个科学的管理过程来实现，包括低碳城市的方案规划、制定、实施，再到结果评估以及反馈修正等环节。只有对每一环节进行动态跟踪管理，才能确保低碳城市建设总体目标的*终实现。
城市发展从“高碳”到“低碳”的转型是循序渐进的演变过程。低碳目标的实现依赖于能源、产业、交通、建筑和农业等行业部门的协同努力，低碳城市建设的成功取决于包括城市居民、企业组织和政府部门等城市利益相关主体者的低碳发展理念和行为的转化。企事业组织需要不断研发绿色高新技术，促使产业低碳转型升级；居民公众应该培养低碳绿色消费习惯、绿色出行习惯等，从传统的粗放式、高碳生产生活方式转变到绿色、低碳方式；政府应该制定相关法律政策，调整能耗和产业结构，引导企业和居民协同建设低碳城市。
另外，在建设低碳城市的过程中，不同城市由于其经济水平、社会背景、产业结构和资源环境的差异性，在建设低碳城市的过程中所面临的制约因素是不同的，所展示出的低碳建设水平是有差异性的，因而需要采取不同的低碳发展策略。
因此，正确认识低碳城市建设的过程性和不同城市的自身特征性，是科学诊断低碳城市建设水平的前提。如果忽略低碳城市建设的过程性，以及忽略把握不同城市的社会、经济、环境特征，就不能正确认识城市的低碳建设水平，从而导致“措施错配”“政策失灵”，造成人力、财力、物力的浪费。所以，从低碳城市建设过程性的视角出发，结合过程管理的原理，开展低碳城市建设水平的诊断尤为重要。
（二）低碳城市建设水平在规划—实施—检查—结果—反馈（PDCOA）环节中的形成
1. 质量管理的PDCA循环理论
质量管理学中的PDCA（Plan-Do-Check-Act）循环理论来源于对实物产品开发生产过程中全面质量管理的思想和方法。根据这一全面质量管理思想，实物产品的质量管理分为四个阶段，即规划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）、反馈（Act）。
规划或称计划阶段是管理活动的*要环节，是对所开发的实物产品或项目的质量、过程以及需要的资源制定一个计划，并明确地设定产品目标和标准。质量管理体系的计划尤其强调以服务对象为关注焦点，了解实际要求、制定质量方针和质量目标。
在实施或执行阶段，根据制定的计划内容和服务对象的要求，开展一系列产品开发或项目实施的活动。在实施阶段，产品的质量将被铸造在产品的内在结构里面。
在检查阶段，通过评审和测试产品，确定计划的产品目标是否被实现，质量是否满足被服务对象的要求。除了检查和测量产品或服务是否符合要求，还需要检查质量管理体系的过程，以确保它们按照计划正常工作。如果产品特征与计划特征有偏差，则要对偏差进行分析，找出原因。
在反馈阶段，根据检查的结果进行总结并采取处理措施，纠正已经发生的问题，寻找可以进一步改善的地方。对成功的经验加以肯定，为今后产品开发和优化提供借鉴，或形成标准化的基础；对失败的教训给予总结，引起重视，提出改进措施，提交给下一个PDCA循环中去解决，成为下一个PDCA循环的基础。
PDCA是一个循环、迭代、螺旋上升过程，如图1.1所示。产品的生产过程按照PDCA循环，下一个循环是基于上一个循环结果的。因此，产品的开发和生产开发过程中形成的质量会得到不断改善，目标的制定和实现得到不断优化提升，从而使产品质量得到逐步提升。
图1.1 基于PDCA的全面质量管理循环上升过程（Edwards，1986）
PDCA循环理论揭示了“实践—认识—再实践—再认识”的管理规律和人类行为进步的模式，被广泛应用于社会经济活动的管理过程，其核心理念是产品的质量产生于PDCA循环过程，这四个环节的循环对生产结果不断进行评价和改进，就能帮助提升产品的质量。
低碳城市可以被视为一个巨大复杂的目标产品，当运用PDCA管理过程循环原理时，低碳城市建设就是一个将“低碳城市”作为一个巨大产品的生产过程，低碳城市建设中的PDCA环节就是保证城市的低碳建设质量和目标的实现。因此，全面质量管理的PDCA循环理论为管理低碳城市建设过程和提升其建设水平提供了科学的管理工具，规划（P）、实施（D）、检查（C）、反馈（A）等环节是低碳城市建设过程中环环相扣、不可或缺的关键环节。
只有保证每个过程环节的低碳质量和水平，才能实现*终满足质量要求的低碳城市。因此对低碳城市建设水平的诊断评价应该对各个关键环节进行科学认识和评价，才能真实反映城市低碳建设过程的整体质量和建设水平，诊断结果才能为发现薄弱环节、总结经验教训提供依据，才能为推动低碳城市建设的全面提升作出贡献。所以，运用PDCA循环理论探析城市低碳建设的过程、诊断城市低碳建设水平是科学和可行的。
2. 基于PDCOA管理环节的低碳城市建设循环过程
低碳城市建设是朝着结果目标迈进的一个动态过程，希望通过科学的管理过程实现城市降低碳排放量的结果。因此低碳城市建设水平诊断应秉持过程诊断与结果诊断相结合的原则，既要反映过程，又要反映结果，将审视过程与诊断结果相统一。对过程的诊断用来指导低碳城市建设的各个环节，指导城市对各个环节进行管理，以达到促进城市低碳建设的作用。结果评价是用来检查城市的低碳建设结果与低碳化水平，从而诊断其与计划的结果目标之间的差距，是评价低碳城市*终建设成果的标杆。故而在PDCA循环原有的规划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）、反馈（Act）四个环节的基础上，将结果（Outcome）作为低碳城市建设管理过程的结果环节引入诊断环节中，以此来表征规划（Plan）、实施（Do）和检查（Check）环节工作的阶段性成果，便于核对与计划结果之间的差距，为下一环节的反馈（Act）和下一管理循环的计划制定提供基础依据。
综上，管理过程视角下，以PDCA循环管理理论为基础的低碳城市建设管理环节，包括规划（Plan）—实施（Do）—检查（Check）—结果（Outcome）—反馈（Act），如图1.2所示。
图1.2 基于PDCOA管理环节的低碳城市建设管理循环过程
规划（Plan）是低碳城市建设过程的*要环节和方向指引。低碳城市建设的规划环节（P）是编制规划确立低碳城市建设应当完成什么工作、达到什么样的水平的过程，从规划内容、规划属性、编制依据等方面出发。对规划的科学性、完备性、可操作性进行审查是诊断评价低碳城市建设计划水平的重要内容。
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