毕玥，上海日盈律师事务所主任律师、上海市普陀区第十六届和第十七届人大代表、最高人民检察院民事行政案件咨询专家、上海国际仲裁中心仲裁员、上海律师协会政府与社会资本合作业务研究委员会主任，常年担任政府机关、金融公司、外企、大型国企法律顾问及独立董事，具有丰富的企业合规、风控管理经验。

薛文革，上海日盈律师事务所高级合伙人律师、中级经济师、高级企业合规师。从事法律工作二十余年，目前担任多家上市公司独立董事，曾为众多知名央企、民企、香港上市公司提供法律服务，拥有丰富的企业管理、合规管控及法律实践经验，具备为大中型企业搭建合规、内控、风险一体化管理体系的卓越能力。

韦玮，上海日盈律师事务所执行副主任律师，执业十余年来积累了丰富的实务经验，擅长处理重大、疑难、复杂的诉讼纠纷，为数十家企业提供常年法律顾问，为企业提供全方位的合规服务。

王庆英，上海日盈律师事务所管理委员会委员、高级合伙人律师，上海律师协会物业管理委员会委员。擅长公司、刑民交叉、知识产权、不良资产处置、合规等业务。　

朱岩，上海日盈律师事务所合伙人律师、人力资源管理师。曾在央企、跨国集团等数家五百强企业从事法务管理、合规管理工作，拥有丰富的公司治理和合规管控实务经验。专注于投资并购、房地产建工、劳动人事、公司治理等业务领域，参编《工时与休假管理》《特殊员工管理》等著作。

经济的快速发展对企业规范、精细化经营提出了更高的要求，因此，企业的合规经营显得尤其重要，通过规范及标准化的制度、流程来实现全面合规，已经是无法改变的趋势。2022年10月12日，国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会发布了《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770-2022),本书以此指南为基础，从律师角度分析企业合规管理操作实务。本书包括企业合规概论、合规制度的制定、运行与保障机制、企业合规不起诉、反贿赂合规、反垄断合规、个人信息与数据保护合规、知识产权合规、广告合规、劳动人事合规、合规调查业务、合规评价业务、合规顾问业务等内容,为企业进行全面合规建设提供参考。

第一编  企业全面合规建设

第一章　企业合规概论 / 2

第一节　企业合规的起源 / 2

第二节　企业合规在我国面临的新形势及发展趋势 / 4

第二章　企业合规管理综述 / 6

第一节　企业合规管理基础知识 / 6

第二节　合规管理体系建设工作方案 / 10

第三节　构建合规管理组织架构 / 13

第三章　合规制度的制定 / 18

第一节　合规管理基本制度 / 18

第二节　合规专门制度 / 27

第三节　合规专项制度 / 74

第四节　其他制度的合规内容 / 79

第四章　运行与保障机制 / 84

第一节  合规义务清单制定 / 86

第二节  合规风险预警 / 89

第三节  合规风险评估与防范 / 90

第四节  “三道防线”与大监督体系 / 96

第五节  重点岗位合规职责清单的制作 / 99

第六节  流程管控清单的制作 / 112

第七节  合规审查机制建设 / 114

第八节  合规报告机制 / 118

第九节  合规监督机制建设 / 121

第十节  合规考核与队伍建设 / 126

第十一节  合规培训与文化宣贯 / 130

第十二节  合规信息化、数字化 / 135

第十三节  合规管理有效性评估与闭环管理 / 140

第五章　企业合规管理的其他问题 / 145

第一节  合规管理资料库 / 145

第二节  全员合规——商业行为准则 / 147

第二编  企业合规不起诉

第一章  刑事合规的兴起 / 166

第二章  中国企业合规不起诉的发展及趋势 / 169

第一节  中国企业合规不起诉的发展 / 169

第二节  中国企业合规不起诉发展趋势探讨 / 171

第三章  企业合规不起诉操作实务 / 175

第一节  企业合规不起诉程序 / 175

第二节  合规计划必须涉及的内容——以商标合规为例 / 180

第三节  企业合规不起诉中的有效刑事合规 / 200

第三编  专项合规

第一章  反贿赂合规 / 206

第一节  概  述 / 206

第二节  反贿赂合规管理 / 207

第二章  反垄断合规 / 211

第一节  概  述 / 211

第二节  反垄断合规管理 / 213

第三章  个人信息与数据保护合规 / 217

第一节  个人信息保护合规 / 218

第二节  数据安全保护合规 / 230

第四章  知识产权合规 / 240

第一节  专利权合规 / 241

第二节  商标权合规 / 249

第三节  著作权合规 / 255

第四节  商业秘密合规 / 260

第五章  广告合规 / 269

第一节  概  述 / 269

第二节  广告合规管理 / 271

第六章  劳动人事合规 / 282

第一节  概  述 / 282

第二节  劳动人事合规管理 / 285

第四编  律师合规业务开展

第一章　合规管理体系建设 / 305

第二章　合规认证 / 315

第三章　合规业务 / 317

第一节　合规调查业务 / 317

第二节　合规评价业务 / 325

第三节　合规培训业务 / 327

第四节　危机应对业务 / 329

第五节　刑事合规业务 / 331

第六节　商业合作伙伴合规管理业务 / 336

第七节　合规咨询业务 / 345

第八节　合规顾问业务 / 346