理论篇
　　**章 欠发达地区发展理论研究
　　**节 概念界定
　　“欠发达”是相对于“发达”状态的一种表述，反映一个地区相对落后的社会经济状况。英国经济学家琼 罗宾逊认为欠发达经济是指那些不满于当前经济状态而迫切要求发展的经济，每个经济都曾一度是不发达的，即使现在被认为是发达的经济，在历史上也都经历过一个加速积累的艰苦过程。欠发达国家或地区开始成为发展文献中常用的术语，这一术语含有比较的意思，即有些国家或地区比较发达，有些国家或地区比较不发达（张培刚，2001）。
　　与“欠发达地区”一词相近的有，“落后地区”“贫困地区”“发展中地区”等。与“落后地区”这一词相比，“欠发达”不仅代表的是对这些国家或地区的尊重，同时也可以反映后期该国家或地区发展转型鲜明的特色和一个动态过程的基本轮廓。“贫困地区”单纯是指人均收入水平低的经济区域。“发展中地区”与“欠发达地区”意思相同，但是国外（美国、英国等）多将发展中地区用于对其内部经济欠发达地区的称呼。
　　所谓欠发达地区，是指那些低度开发的落后地区或者边缘地区，其发展缓慢且受多重因素的制约，尚未突破“起飞”转折点（吴国春，2004）。相对于发达地区而言，欠发达地区资源禀赋弱、经济总量少、人均收入低、积累能力和建设能力不足，大部分区域尚未打破自然经济基本格局。从地理空间范围来看，欠发达地区是一个相对概念，经济发展中的“发达”与“欠发达”地位将不断地演化。
　　第二节 欠发达地区的衡量与界定
　　如何衡量欠发达地区？不同机构和学者对此有不同的理解，机构划分的标准也不尽相同，类似的衡量标准较为多样。世界银行认为人均GDP是衡量标准，把国家按这一标准划分为发展中国家和发达国家。欧洲经济共同体将农业占国民经济中比例高的区域认为是欠发达地区。
　　学界开展此类研究较多。美国经济学家迈克尔 托达罗对欠发达地区的衡量标准进行了描述：数量和质量上都十分低下的生活水平；缺乏自我尊重(个性、尊严、尊敬、敬意)；非常有限的自由。同时，他指出，“欠发达地区在经济上的表现就是低下的收入水平；低下的劳动生产率；高失业率和就业率不足”。我国学者杨伟民（1997）借鉴人类发展指数的基本方法，对我国欠发达地区的界定进行了分析，包含10个指标：一是人均收入指数；二是产业结构指数，包括产业的就业结构和产值结构；三是投资指数，根据各地固定资产投资额及人口计算；四是城乡差距指数，以各地农村居民人均可支配收入占城镇居民人均可支配收入的份额代表城乡差距；五是基础设施指数，是各地铁路密度和公路密度的综合；六是教育程度指数，包括成人识字率和15岁以上人口平均受教育年限；七是城市化指数；八是生活水平指数，包含农村居民人均可支配收入和城镇居民人均可支配收入；九是预期寿命指数；十是人口负担指数。崔满红（2005）认为，欠发达地区是对社会整体发展水平的一种描述，涵盖经济、文化、教育、科技、卫生等综合性领域，包括三个方面内容：一是社会本体与社会发展不适应；二是社会投入水平低下或结构不合理；三是社会成果水平低下或结构不合理。
　　衡量方法归纳起来有四种：一是众所周知的统计学方法，如变异系数、基尼系数、塞尔熵指数等；二是公理法，用其推导出合乎愿望特征的不平衡指标；三是建立社会安全函数，并根据这一函数推导出不平衡指标；四是模型法，通过建立空间分析模型、经济增长模型等模拟区域发展的不平衡性（刘慧，2006）。目前，国内外广泛应用的是统计学方法。
　　随着时代进步，其评价内容与方法也在不断更替。按照过去思路，仅把经济增长作为发展的全部，这个方法并不正确。
　　第三节 欠发达地区基本特征研究
　　欠发达地区是一个多领域、多层次和动态化的相对概念。多领域是指欠发达地区不仅包括经济领域的落后，还包括社会、生态和制度领域的落后。多层次是指相对于发达国家，发展中国家无论是整体或局部都是欠发达的。例如，在我国内部，相对于东部地区而言，西部地区属于欠发达地区；同时，一个发达地区内部，同样存在欠发达区域和发达区域。欠发达地区又属于动态范畴，在不同发展阶段，同一个经济地区的发达与欠发达的身份不同，并且衡量标准也不同；受历史、区位和观念等条件的影响，欠发达地区与发达地区在经济社会发展水平上存在较大差距，但该地区往往在制度上不断创新，发展潜力巨大，在新一轮经济增长中很有可能实现快速增长，进而成为经济发达地区。
　　国内外对欠发达地区的认定不一，但一般认为其具有以下六个基本问题。
　　（1）地理区位相对偏远，自然条件普遍较差。这里的地理区位是同地理位置有联系又有区别的一个概念。自然条件普遍较差是指降水量不高、耕地面积少等，有些地方还不具备基本生存环境，易形成封闭单元。加上后天对自然资源的不合理利用，欠发达地区生态环境恶化，造成植被破坏、草场退化、水土流失、土地荒漠化等严重后果。从历史上看，欠发达地区一般都被认为经济基础差，而其原因之一是没有区域优势、自然条件差。
　　（2）经济发展落后，产业结构单一。欠发达地区一个显著特征就是与发达地区相比较所表现出来的落后性，主要表现为产业结构单一，无论是在先进的发达国家，还是在落后的欠发达国家，都不例外。欠发达地区的产业结构主要分为两类：一类是农业占主导地位，工业发展落后，基本以初级资源开发性产业为主；另一类是重工业有了一定基础，以本地区矿产、森林等自然资源开采、加工为主导产业，但经济结构的单一导致就业结构的单一，在资源面临枯竭、企业经营乏力时，失业问题就会显现。总之，欠发达地区的整体经济能力低下，无论是经济总量规模，还是人均水平都不及发达地区，产业集聚缺乏方向。
　　（3）基础设施水平低。这是欠发达地区的普遍性问题。欠发达地区交通闭塞、通信不便、供水供电不足、城市建设落后，基础设施成了制约其经济发展的一大瓶颈。受自然条件限制，欠发达地区生活及生产布局分散，交通骨架尚未形成，各种运输方式缺乏有效的衔接，拉高了建筑成本，进而严重制约了基础设施的建设发展。同时，自然环境恶劣，地形条件复杂，农村规模较小且布局零星，导致建设难度大。
　　（4）人才等发展性资源发展性资源是指人才、资本、信息、管理、科技等，与包括土地、矿产、农副产品、水、劳动力等的基础性资源相对应。稀缺。欠发达地区经济发展能力和社会发展程度弱于发达地区，生产要素“由里向外”流出较为严重，导致发展性资源稀缺。例如，人才是*基本的发展要素，然而欠发达地区*紧缺的就是人才。受待遇水平、工作环境、发展前景等因素影响，欠发达地区现有院校、企业很难吸引人才。同时，欠发达地区高等教育水平落后，培养本地人才的难度很大，更容易形成人才洼地。
　　（5）积累能力弱，吸引投资不足。欠发达地区*明显的问题是资金很难积累。这种问题导致欠发达地区不能利用现有条件拓宽资金来源，进一步加剧资金不足的问题。一个地区的经济发展水平与投资水平有很强的关联性。导致区域差异的原因很多，但是投资肯定是其中之一。总体投资额偏低，投资来源较为单一，私营及外资占总投资额的比例较低，这些都是欠发达地区的普遍特征。可以认为，改善投资环境及提高自身的“造血”功能才是根本。
　　（6）市场体系不健全，思想观念较为落后。对欠发达地区来讲，其人才市场、资本市场以及技术市场还未完全建立，与周边发达地区的差距较为明显。在发达地区较为积极地实施优惠政策，如减免税、吸引外资等时，很多欠发达地区在这方面依旧是空白或根本无法实施这些优惠政策，这使得区域间的交流与合作很难按市场经济的秩序执行。其根本原因是市场观念淡薄、思想观点落后。由于在信息方面严重滞后，整个社会处于半封闭状态，甚至民众缺乏进取意识、市场意识，这直接造成他们在经济活动中处于被动、落后的地位。再加上部分地方政府过于“管着项目”，市场的调控作用被减弱，项目实施效果下降。
　　以上是国内外欠发达地区的一般社会经济基本问题，其同样也反映出贫困、二元社会经济结构、民族聚居、贫富差异大等问题。由于国家制度、自然资源、社会条件和经济体制的不同，欧美发达国家在对欠发达地区进行的政策措施设计上虽有不同，但仍存在诸多共性之处。其中，中央政府所采取的政策主要包括六点（陈宏，2012）：一是国家对政府区域援助政策的实施给予高度重视；二是政府实施援助政策的目标十分明确；三是政府区域援助政策的实施方式灵活多样；四是依法保障政府区域援助资金的来源；五是政府高度重视欠发达地区的基础设施建设；六是坚持以法治化保障政府区域援助政策的连续性和稳固性。例如，从20世纪30年代起，美国政府就开始注意解决区域差异问题，先后制定了若干法案，来解决西部和南部的经济发展不平衡问题（谢守红，2000）。
　　我国政府运用“欠发达地区”这个词是在2005年，即中央召开经济工作会议在会议报告中*次提出“欠发达地区”这一概念。《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》在“促进区域协调发展”这一部分的“健全区域协调互动机制”中提到了两点：“健全互助机制，发达地区要采取对口支援、社会捐助等方式帮扶欠发达地区”“健全扶持机制，按照公共服务均等化原则，加大国家对欠发达地区的支持力度，加快革命老区、民族地区、边疆地区和贫困地区经济社会发展”。我国的经济区域划分为东部、中部、西部和东北四大地区，欠发达地区主要集中在西部地区。其中，西部地区包括内蒙古、广西、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏和新疆。
　　我国学界在较早时期就对该领域进行了研究。欠发达地区研究领域的理论水平与发展速度在一定程度上可以由文献数量的变化反映出来。基于《中国学术期刊（网络版）》全文数据库（中国知网http：//www.cnki.net/），以“欠发达地区”为检索关键词，筛选出文献发表时间为“1957～2021年”的论文18868篇（图1-1）。分析发现，1957～1991年，发文量在45篇左右，发表较少。1992～1999年，发文量缓慢增加，发表文献1100篇，欠发达地区研究主题开始受到关注。2000～2007年，发文量在快速增长，发表文献5546篇，并于2007年达到1412篇的峰值，这可能与2005年“欠发达地区”*次被中央文件提出有关。