《科研机构管理—组织视角下的政府与科学》以国家科研机构为对象，从政府与科学的契约关系出发，围绕组织形式、资助模式、人才管理、绩效评价、成果转化、科技合作等方面，系统归纳了当前世界主要科技强国国家科研机构的运行管理特征，对于新形势下我国优化国家科研机构布局、形成国家实验室体系具有重要的决策参考价值。《科研机构管理—组织视角下的政府与科学》全面回顾了国家科研机构的缘起和演进过程，并结合科技发展态势和全球竞争格局重构需求，研判国家科研机构的未来图景，提出从科层管理转向柔性治理的发展趋势。

第一篇 专题篇
　　第一章 绪论
　　从1666年法兰西科学院成立至今，政府资助科研机构的历史已经长达300多年，在这个过程中，科研机构的使命定位和组织形式经历了多次变革。然而，一直以来，对科研机构的关注和研究都远远不够。以科研机构为对象的实证研究和理论研究是如此之少，以至于各个国家的科研机构都蒙上了神秘的面纱。当前，主要科技强国都在积极部署新的科研机构，寻求发展的新动能和新优势，科研机构在国家创新系统中的作用日益凸显。因此，了解和把握科研机构管理和运行规律的需求日益迫切。从科研机构的活动实践来看，科研机构既是从事知识生产的组织，也是促进知识应用的创新主体，同时还是国家安全的守卫者，并且逐渐成为推动国家发展的重要力量。科研机构长期探索累积的丰富管理实践，为开展相关理论研究提供了现实基础；同时，创新系统观和组织管理学的发展，也为科研机构管理实践研究提供了理论支撑。
　　第一节 科研机构的内涵与分类
　　科研机构，全称为“科学技术研究开发机构”，是指建制化从事研究与开发（R&D）活动的专业组织。作为一类正式的组织形态，科研机构自诞生之日起就具有依靠公共财政支持的特征，其英文常用表达是public research institutes，中文翻译为公立科研机构。从国内各级政府发布的政策文件来看，我国政策语境中的“科研机构”与“公立科研机构”同义。不过，在我国科学技术相关法律规定中，公立科研机构特指利用财政性资金设立的科学技术研究开发机构。在本书中，科研机构主要是指国家科研机构。
　　一、科研机构的内涵
　　科研机构是有计划、有目标、有组织地开展研发活动的行为主体，是一种正式的组织形态，其目标主要是发现和创造新知识。
　　（一）科研机构是知识生产的科层制组织
　　自人类社会出现伊始，组织就产生了。组织是团队进行分工与协调的单元，具有目标明确和决策规则、边界动态可变并呈阶段性等特征。一般认为，组织具有“过程”和“实体”两层含义，前者体现了对某种活动或关系的协调，后者则主要指社会各个组成部分的表现形式。组织既是推动经济社会发展的主体，也是经济社会发展的结果，其内在规律伴随着经济和社会的发展而不断变化，发挥主导作用的组织处于动态变化中。
　　从历史上看，人类社会至今大致经历了从农业社会向工业社会再向知识社会的演变，主要组织形态因时代而变化。在农业社会，土地是*基本的生存资料，生产目的主要是自给自足，以传统的小农经济为主，社会发展水平低，生产规模小且封闭。在此背景下，耕织结合的家庭是主要生产单位，通过从自然界直接获取资源或进行简单的手工加工来维系生存。进入工业社会，工厂和大型企业应运而生，成为主要组织形态。以蒸汽机的发明和广泛使用为标志的**次技术革命突破了自然动力的局限，实现了大生产和机械化，工厂成为主要的组织形式。以电力和内燃机为标志的第二次技术革命，推动人类从蒸汽时代步入电气时代，催生了电力、电气制造、汽车、飞机、石油化工等一大批技术密集型产业，大型企业组织也日益普遍。
　　今天，在知识经济时代背景下，人类活动迈入一个新的知识密集期，科学研究活动成为驱动经济社会发展的关键动力，知识生产组织成为创新和发展的策源地。科研机构即是*具代表性的专业从事知识生产活动的正式组织，是具有同一目标和一定结构的知识生产行为系统。
　　从组织目标来看，科研机构相较于大学具有更加明确的知识产出目标。与大学不同，这一目标通常不是自发形成，而是由规划设定的。因为科研机构通常具有明确的科研任务，解决国家面临的重大科学技术问题是其基本的使命定位。
　　从组织结构来看，科研机构遵循了科层制，因资源配置和任务完成的需要而具有层级式管理特征。韦伯将科层制组织视为理性组织，认为科层制通过严格的规章制度、专业受训的人形成了更强的资源获取和动员能力，比其他形式的组织更有效率。为了实现组织一致性，科研机构通常会制定章程，并在内部管理中设置多个层级。
　　明确的使命定位和科层制结构，使得科研机构能够有效组织人力、物力和财力，围绕国家需求开展协同攻关，保障了公共财政投入效率。
　　（二）科研机构是科学共同体的治理单元
　　科学建制的核心是科学共同体，它是由科学家组成的专业团体，拥有共同追求的目标，为加强交流、促进科学进步而结合在一起。“科学共同体”的概念发源于20世纪中叶，与现代科学及其分支学科的诞生紧密相关。早期的科学共同体主要是一些松散的组织，如英国皇家学会（The Royal Society），并不具有实体组织形式，主要在吸引和集聚科学家、促进交流合作、推动科学普及、影响科技政策制定等方面发挥作用。随着科学研究的职业化、规模化发展，科学共同体也出现了更加紧密的实体组织形式—科研机构。科研机构与科研人员之间存在直接的人事关系，并且往往设立了专门的科技管理部门。这样科研机构能够更加有力地组织科研人员分工合作、进行特定项目科学研究、共同推动科学进步。
　　在内部治理方面，科研机构能够发挥科学共同体在促进科学交流、维护竞争与合作、培养人才、监管学术诚信与发表成果等方面的作用，保持科学共同体的活力与凝聚力。特别是维护竞争与合作，科研机构往往是利用了科学共同体的运行机制，既能集聚优势资源，又能建立有效的协调机制，既保护科学家的学术自由，发挥其主动性和积极性，又避免无序竞争和过度内耗，形成了完成较大规模研究任务的组织能力。在与政府的关系治理方面，科研机构既是科技政策的作用对象，又能代表学术共同体发出声音和争取资源。政府是科学研究的主要资助者，希望实现一定的研究目标，提高研究的产出率。但由于缺少信息和专业知识，政府很难*立决定资助重点、直接监管科研活动。科研机构代表学术共同体与政府协调沟通，呼吁政府关注自身的研究内容，争取更加充分的人力、物力和财力资源；与政府签订契约，按照契约要求组织科研活动，通过自治机制提高经费的使用效率。
　　显而易见，与学会等松散的科学共同体形式相比，以实体组织形式存在的科研机构具有更加完备的内部治理和关系治理功能，成为科学共同体的有效治理单元。
　　二、科研机构的分类
　　可以从多个维度对科研机构进行分类。
　　从功能定位来看，有致力于提供科学咨询的荣誉性科研机构，如美国国家科学院，更多的则是开展研发活动的实体性科研机构，如法国国家科学研究中心（CNRS）、美国联邦资助的研究发展中心（FFDRC）、中国科学院等，这些机构也是本书的研究对象。
　　从是否具有*立法律地位来看，科研机构可以分为法人主体和非法人主体。同为法人单位的科研机构，其注册类型在各国法律体系中也有所不同。在德国，马克斯?普朗克科学促进学会（简称马普学会，MPG）、亥姆霍兹国家研究中心联合会（简称亥姆霍兹联合会，HGF）等科研机构注册为社会团体；在日本，2015年为31个主要从事科学技术研究开发业务的科研机构单*创设了国立研究开发法人这一类法律主体制度。非法人单位的科研机构，一般是法人单位下设的研究实体，如德国马普学会注册为法人，其下属几十家研究所则为非法人研究实体，法国国家科学研究中心也主要是由许多非法人研究单元构成。此外，也有法人单位下设法人单位的科研机构体系，代表机构是德国亥姆霍兹联合会和中国科学院。亥姆霍兹联合会于2001年注册为科技社团法人，其下属18个研究中心 或注册为公法基金会或注册为有限责任公司，均为*立法

目录
序一 i
序二 iii
前言 vii
第一篇 专题篇
第一章 绪论 3
第一节 科研机构的内涵与分类 3
第二节 科研机构的职能与角色 7
第三节 科研机构的研究现状 10
第四节 科研机构管理分析框架 14
第二章 政府创设科研机构的缘起与演进 18
第一节 近代科学与建制化科研机构的诞生 18
第二节 大学改革运动与科学研究进入大学 23
第三节 国家安全需求与二战后国家科研机构的快速发展 26
第四节 巴斯德象限理论与国家科研机构的改革 27
第五节 新科技革命与国家科研机构的新发展 29
第三章 契约关系：明确国家科研机构的使命定位 32
第一节 科研活动的特征和治理要求 33
第二节 订立契约：组织目标和项目目标 36
第三节 科学自治：章程和理事会制度 39
第四节 管办分离：国有民营 45
第五节 中国国家科研机构：走向契约管理 48
第四章 组织形式：践行使命定位的建制化科研 54
第一节 科研机构的使命定位与有组织的科研活动 54
第二节 有组织的科研任务形成与类型 57
第三节 科研机构内部科研活动组织形式 59
第四节 跨机构合作的科研活动组织形式 65
第五节 对我国国家科研机构开展有组织科研的启示 69
第五章 资助模式：政府对国家科研机构的经费支持 72
第一节 资助主体：中央（联邦）政府是主要投入者 72
第二节 资助结构：预算拨款为主，竞争经费为辅 75
第三节 资助机制：基于科研任务、人员以及与市场化经费匹配 80
第四节 对我国国家科研机构资助模式的启示 84
第六章 人才管理：国家科研机构的引人与用人 89
第一节 开放多元的全球高水平人才引进制度 89
第二节 多序列、多层级的岗位设置及聘用体系 96
第三节 约束与激励并举的薪酬制度 100
第四节 对我国国家科研机构人才队伍建设的启示 103
第七章 绩效评价：对国家科研机构的监督与评估 107
第一节 各国逐步建立国家科研机构绩效评价制度 107
第二节 国家科研机构绩效评价的主要类型 112
第三节 我国国家科研机构绩效评价的探索与发展 116
第四节 当代国家科研机构绩效评价特征 120
第八章 成果转化：为经济社会发展提供原动力 122
第一节 完善科研机构成果转化的制度环境 122
第二节 设立服务科技成果转化的专职机构 126
第三节 科技成果转化的方式与激励制度 130
第四节 对我国国家科研机构促进科技成果转化的启示 136
第九章 科技合作：国家科研机构的网络建构 141
第一节 人员交流：自由灵活的思想碰撞 141
第二节 项目合作：任务牵引下的协同研发 145
第三节 共建平台：深度融合的中长期合作 149
第四节 多途径形成科技合作网络的态势和启示 156
第十章 未来图景：迈向柔性混合组织的国家科研机构 159
第一节 国家科研机构的发展机遇和挑战 159
第二节 新型国家科研机构的涌现 164
第三节 国家科研机构的未来：融合知识生产和知识应用两种逻辑 177
第二篇 国别篇
第十一章 美国国家科研机构——国家创新体系的战略基石 185
第一节 美国国家创新体系 185
第二节 美国国家科研机构概况 192
第三节 美国能源部下属联邦政府资助的研发中心 198
第四节 美国国立卫生研究院 217
第十二章 德国国家科研机构——国家科研体系的四梁八柱 233
第一节 德国国家科研体系 233
第二节 德国科研机构概况 237
第三节 马普学会 240
第四节 亥姆霍兹联合会 265
第五节 弗劳恩霍夫协会 284
第十三章 日本国家科研机构——国家创新体系的桥梁纽带 303
第一节 日本国家科研体系 303
第二节 日本国家科研机构概况 314
第三节 日本理化学研究所 320
第四节 日本产业技术综合研究所 340
第十四章 法国国家科研机构——国家创新体系的架海金梁 356
第一节 法国国家创新体系 356
第二节 法国国家科研机构概况 364
第三节 法国国家科学研究中心 366
第十五章 英国国家科研机构——国家创新体系的领先基础 388
第一节 英国国家创新体系 388
第二节 英国国家科研机构概况 395
第三节 英国国家物理实验室 400
第十六章 韩国国家科研机构——国家创新体系的重要力量 422
第一节 韩国国家创新体系 422
第二节 韩国国家科研机构概况 429
第三节 韩国电子通信研究院 431
第十七章 俄罗斯国家科研机构——国家创新体系的中流砥柱 455
第一节 俄罗斯国家创新体系 455
第二节 俄罗斯国家科研机构概况 460
第三节 俄罗斯科学院 463
第十八章 中国国家科研机构——国家创新体系的中坚力量 482
第一节 中国国家创新体系 482
第二节 中国国家科研机构概况 487
第三节 中国科学院深圳先进技术研究院 494