孙元欣，上海财经大学自由贸易区研究院副院长、教授、博士生导师。中国自由贸易试验区协同创新中心首席专家。上海交通大学管理学博士。英国访问学者（199l—1992），美国富布莱特学者（1995—1996），美国密歇根州立大学客座研究员（2004—2005）。长期从事企业管理、自贸区领域研究。主编出版《2014中国（上海）自由贸易试验区发展研究报告》《2015中国自由贸易试验区发展研究报告》《2016中国自由贸易试验区发展研究报告》。主持和完成国家自然科学基金、国家社科基金和各类省部级课题20余项，出版书籍5本，发表论文80余篇。曾获得上海市育才奖，上海市政府决策咨询一等奖、二等奖和三等奖，上海市科技进步二等奖，上海市哲学社会科学内部探讨优秀成果奖等。

　　《建设新时代改革开放新高地：2019中国自由贸易试验区发展研究报告》是“自贸区研究系列”丛书之一。建设中国自由贸易试验区是党中央、国务院在新形势下全面深化改革和扩大开放的一项战略举措。自贸试验区背负着中国在新时期加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重要使命，是国家战略需要。本书总结了中国自贸试验区的制度创新和可推广复制经验，梳理了上海自贸试验区、广东自贸试验区、天津自贸试验区等全国11个自由贸易试验区以及海南自由贸易试验区和中国特色自由贸易港的概况和改革成效。

　　1.3 自贸试验区七大改革领域
　　自贸试验区制度创新涵盖七大改革领域（5+2），即“投资体制改革、贸易便利化、金融开放创新、事中事后监管、完善营商环境、科技创新和服务国家战略”。前五大改革领域是首轮改革的重点，体现了以开放促改革，以开放促发展，形成倒逼机制。后两大改革领域是自贸试验区扩区后新增的，体现了“开放+创新”的思路。
　　第一个领域是投资体制改革。核心是探索市场准入负面清单管理，放宽外资、国内资本的市场准入限制，减少事前审批，提高“引进来、走出去”的质量。核心改革事项有：外商投资准入前国民待遇加负面清单，服务业扩大开放，国民待遇的市场准入负面清单、工商登记改革、“证照分离”改革试点、APOP亚太运营商计划、境外投资服务促进等。
　　改革取得了显著成效，激发了企业和市场活力，上海自贸试验区新增企业4万多家，全国其他自贸试验区也呈现了相似的效果。在上海有1500多个项目落地，有专业再保险公司、合资道路运输公司、外资独资游艇设计公司、外商独资国际船舶管理公司、外资医院、外资职业技能培训机构、外资认证机构、合资邮轮公司、中外合资旅行社和欧洲最大的独立资产管理机构等。中德合资阿特蒙医院是案例之一。
　　第二个领域是贸易便利化。贸易便利化有两个改革方向，减少放松管制和政府部门协同。海关、检验检疫、海事等采取了一系列措施，如“一线进境货物先入区，后报关”“进境货物预检验”“第三方检验结果采信”，等等。政府部门协同的范例是建立“国际贸易单一窗口”，企业一次性提供贸易数据，海关、检验检疫、税务、海事、边检等近20个部门提供审批和服务。目前，正在按五个层级推进建设，即“无纸化报关单一窗口”“监管型单一窗口（口岸监管部门）”“港口单一窗口（加各类服务）”“一体化的国家单一窗口”和“跨境单一窗口交换平台”。
　　通过实施贸易便利化的措施，形成了一些新模式和新平台，如保税展示平台、跨境电子商务、汽车平行进口、货物状态分类监管、中转集拼、船用发动机保税维修、国际文化艺术品平台、大宗商品现货交易平台（上海已经有钢铁、煤炭、化工等八种类型）、进口商品展示直销平台、技术贸易交易平台、澳大利亚等十多个国家的国别馆等。
　　第三个领域是金融开放创新。核心任务是开放和创新，更好地服务实体经济。金融领域对外资银行和民营银行开放。金融创新有人民币跨境使用、投融资汇兑便利化、资本项目部分可兑换、利率市场化和外汇管理体制改革。通过金融创新实践，形成了融资租赁、企业集团资金池等新模式。上海也利用自贸试验区建设的机会，加快建设金融市场体系，如上海国际黄金交易市场、上海国际能源交易中心、国际金融资产交易中心、上海保险交易所等。
　　第四个领域是政府事中事后监管。政府放松了企业准入的事前审批，需要加强事中事后监管，更好地发挥社会监督和社会机构的作用。事中事后监管的1.0版本，含国家安全审查工作制度、反垄断工作机制、社会信用体系、企业年度报告公示制、政府部门信息共享平台和综合执法、支持社会力量参与市场监督等。事中事后监管的2.0版本，重点建设三大信息平台：一是网上政务大厅，二是公共信用信息服务平台，三是事中事后监管信息平台，实现政府部门信息共享和综合执法。
　　第五个领域是完善营商环境。包括加强知识产权保护、司法和仲裁的制度建设，还有一些鼓励投资和贸易的专项政策，如融资租赁、进口环节增值税、 选择性征税、部分货物免税、启运港退税试点、非货币性资产对外投资、股权激励等7项专项政策，以及优化税收服务的努力。其中，有两项重要政策在2013年就被提出，但至今仍未落地。一项是境外股权投资税收政策，另一项是离岸业务发展税收政策。
　　第六个领域是科技创新。上海要建设成为具有全球影响力的科技创新中心，在2020年前，形成科技创新中心基本框架体系，再用10年时间，形成科技创新中心城市的核心功能。目前，上海要重点解决科技成果转化难、创新创业人才不足、体制机制、创新创业环境、科技创新布局有待优化等5个短板。在张江高科技片区，形成“双自联动”工作机制，如集成电路产业保税监管试点，生物医药保税研发和便捷通关等，实施金融科技政策，规划建设张江科学城，采取措施大力吸引海外人才。
　　第七个领域是服务国家战略。各地自贸试验区共同承担和服务西部开发、东北兴起、中部崛起、东部率先和京津冀协同发展、长江经济带发展、“一带一路”倡议等国家重大规划，促进内地与港澳经济的深度发展，深化两岸的经济合作。其中，上海加快建设国际金融中心，为全国服务，这是国家战略。广东自贸试验区将成为粤港澳深度合作示范区，成为海上丝绸之路的重要枢纽。广东珠海横琴片区专门拿出一块土地建澳门科技大学，并从“葡萄牙语系”着眼，加强国际合作和交流。天津推进京津冀一体化，建设高水平开放平台；福建建设两岸经济合作示范区，对台湾地区进行开放和互通；海南建设面向太平洋和印度洋的重要对外开放门户。
　　上海市浦东新区作为地方一级政府，积极探索政府组织架构的优化。如建立“市场监督局”， 整合工商管理、质检、食药监、物价等政府部门；建立新“知识产权局”， 整合专利、商标、版权管理，加强知识产权保护，提供综合服务，如推出“知识产权金融卡”，对创新企业有很大支持作用；建立“科技和经济委员会”，合并科学技术委员会和经济与信息委员会，为企业科技创新和产业化提供全产业链的服务；新建“海外人才局”。上海自贸试验区陆家嘴片区管理局由政府派出机构改为法人机构。
　　自贸试验区实施了一系列的改革，其中也有一些政策试行后有所调整。如境外投资政策和金融创新。改革初期，境外投资一般项目都只需备案，现在把境外投资分成了三类，鼓励类、限制类和禁止类，有些境外投资项目受到限制，如到境外买房地产、收购酒店、收购好莱坞等。金融创新在实施过程中也有一些收紧，如资本项目可兑换，原先是要大力推进，现在是有序推进。自贸试验区的改革探索不是照搬国际规则，而是要符合中国国情，要符合经济发展阶段的要求。
　　……

第1章 走中国道路与自贸试验区制度创新
1.1 自贸试验区的建设背景
1.2 自贸试验区的建设初衷
1.3 自贸试验区七大改革领域
1.4 自贸试验区的改革成效
1.5 赋予自贸试验区更大改革自主权
第2章 自贸试验区154项可复制推广经验
2.1 自贸试验区可复制推广经验的概况
2.2 国务院第四批30项改革试点经验
2.3 第四批改革试点经验的具体内容
2.4 自贸试验区12个最佳实践案例
第3章 上海自贸试验区5周年改革成效
3.1 上海自贸试验区的建设进程
3.2 上海自贸试验区制度创新和改革成效
3.3 上海自贸试验区五个片区的改革成效
3.4 上海自贸试验区的相关统计
3.5 新的起点上推动改革开放再出发
第4章 广东自贸试验区3周年改革成效
4.1 广东自贸试验区的建设概况
4.2 广州南沙片区的建设成效
4.3 珠海横琴新区片区的建设成效
4.4 深圳前海蛇口片区的建设成效
4.5 下一步改革重点和工作推进
第5章 天津自贸试验区3周年改革成效
5.1 天津自贸试验区的建设概况
5.2 天津港片区的建设成效
5.3 滨海新区中心商务片区的建设成效
5.4 天津机场片区的建设成效
5.5 下一步改革重点和工作推进
第6章 福建自贸试验区3周年改革成效
6.1 福建自贸试验区的建设概况
6.2 福州片区的建设成效
6.3 厦门片区的建设成效
6.4 平潭片区的建设成效
6.5 下一步改革重点和工作推进
第7章 浙江自贸试验区1周年改革成效
7.1 浙江自贸试验区的建设概况
7.2 工作部署和改革推进
7.3 制度创新和企业动态
第8章 辽宁自贸试验区1周年改革成效
8.1 辽宁自贸试验区的建设概况
8.2 沈阳片区的建设成效
8.3 大连片区的建设成效
8.4 营口片区的建设成效
第9章 重庆自贸试验区1周年改革成效
9.1 重庆自贸试验区的建设概况
9.2 核心片区改革探索和建设成效
第10章 四川自贸试验区1周年改革成效
10.1 四川自贸试验区的建设概况
10.2 成都天府新区和青白江铁路港片区的建设成效
10.3 川南临港片区的建设成效
第11章 河南自贸试验区1周年改革成效
11.1 河南自贸试验区的建设概况
11.2 郑州片区的建设成效
11.3 开封片区的建设成效
11.4 洛阳片区的建设成效
第12章 湖北自贸试验区1周年改革成效
12.1 湖北自贸试验区的建设概况
12.2 武汉片区的建设成效
12.3 襄阳片区的建设成效
12.4 宜昌片区的建设成效
第13章 陕西自贸试验区1周年改革成效
13.1 陕西自贸试验区的建设概况
13.2 中心片区的建设成效
13.3 西安国际港务区片区的建设成效
13.3 杨凌片区的建设成效
第14章 海南建设中国特色自由贸易港（区）
14.1 海南地理人文概况
14.2 海南全面深化改革开放和建设自由贸易港（区）
14.3 海南自贸试验区总体方案和改革任务
14.4 海南建设自由贸易港（区）的工作推进
附录
1. 国务院办公厅关于部分地方优化营商环境典型做法的通报（国办函〔2018〕46号）
2. 国务院办公厅《关于印发全国深化“放管服”改革转变政府职能电视电话会议重点任务分工方案的通知》（国办发〔2018〕79号）
3. 国务院关于扩大对外开放积极利用外资若干措施的通知（国发〔2017〕5号）
4. 国务院关于促进外资增长若干措施的通知（国发〔2017〕39号）
5. 国务院关于积极有效利用外资推动经济高质量发展若干措施的通知（国发〔2018〕19号）
6. 国务院关于支持自由贸易试验区深化改革创新若干措施的通知（国发〔2018〕38号）
7. 自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2018年版）（国家发展和改革委员会 商务部令[第19号]）
参考文献