单海洋，中国中小企业股权激励研究中心主任；中国文化管理协会培训委员会副会长；深圳是华一同创投资集团董事局主席；成长型企业股权激励四维模式创始人。辅导过超过10万家企业，每次课程企业家人数为700-1000人。

　　当今社会，企业竞争日趋激烈，实行股权激励机制可以将企业利益和经营者及员工利益有效地结合在一起，能够减少企业管理者在实施管理过程中的短期行为，是企业制度中不可或缺的一部分，能够帮助企业实现长久、稳定的发展。
　　《非上市公司股权激励一本通（第2版）》详细地介绍了股权激励的各种细节问题，包括企业在生产过程中遇到的各种股权问题。主要介绍了实施股权激励的原因、股权激励的具体落地方法、股权激励实施过程中遇到的风险和防范策略，以及实施股权激励对于老板和员工的重要意义，等等。
　　《非上市公司股权激励一本通（第2版）》通过对时代背景下的经济形势进行分析与解读，对股权激励的具体内容进行了深入探索，为企业团队实施股权激励提供了可靠依据。书中有观点、方法和案例，覆盖全面且解读深入，旨在帮助非上市公司进行股权体制的建设。

2010年是怀仁堂发展的关键时刻，有幸结识了海洋老师，运用海洋老师讲的方法，形成了适合企业的股权方案，把我们企业的股东、客户和上下游通过股权裂变的模式捆绑在一起，形成了事业和利益上的共同体。经过1年零6个月的时间，怀仁堂从1个店发展到4个店，从单店模式发展到多元化模式，取得了非常好的发展，接下来准备进军“新三板”市场。
——广州怀仁国医堂董事长 吴颢

股权激励是个老生常谈的话题，但海洋老师的理解超过了前人，是一种全新的概念。分配是企业很大的一个问题，老板很难办，员工不满足，如何平衡这样一种关系？海洋老师的理论与实践，实实在在地解决了公司管理层和员工之间的这一难题！
——广州榴莲西施餐饮管理有限公司董事长 施威

做企业不要像种花，只追求短暂的绽放，而是要像种树，哪怕刚开始树苗很小，但是10年、20年以后，它就是一棵参天大树，这才是企业要追求的方向。想让企业基业常青，就必须懂得科学的股权激励方法，否则企业即使发展了再长时间，也不会取得太大的进步。
——吉林省装饰工程设计院院长 刘博

随着公司股权的日益分散和管理技术的日益复杂化，世界各国的大小公司为了合理、高效地激励公司员工，创新激励方式，纷纷推行各种各样的股权激励机制。
股权激励机制：极具诱惑的创富机器
已逝的美国苹果公司创始人史蒂夫·乔布斯曾是“一元CEO”，即年薪仅一美元。但他手中握有企业的股票期权，因此他卖力地工作，让“苹果”重新“红”了起来。企业发展的同时，他也成为亿万富豪。
美国《财富》杂志的数据表明，20世纪末到21世纪初，在美国排名前1 000的公司中，有90%的公司对管理人员实行了股权激励机制。据统计，全球排名前500 的大型企业，几乎全部实行了股权激励机制。全世界耳熟能详的企业，如微软、沃尔玛、IBM、戴尔、Google、联想、阿里巴巴……都是在股权激励的帮助下快速成长起来的，或者是历经艰难，通过股权激励又重新焕发了青春。
在中国，自从20 世纪80 年代企业第一次推行股权激励以来，已经有上百家上市公司和上万家非上市公司实行了股权激励机制。“员工持股”“在职分红”和“金色降落伞”这些词已不再新鲜。很多企业在推行股权激励后，既令企业高管保持了高度的稳定性，又让企业业绩实现了飞速增长，其中的佼佼者已经开始和跨国公司比肩。越来越多的实例证明，股权激励机制已经成为现代企业提升绩效不可或缺的管理工具。
实行股权激励并非上市公司的专利
人们常说，经营企业就是经营人才，而经营人才就是经营人才的需求。企业实行股权激励，是满足人才需求的必由之路。无论是国美、苏宁，还是微软、IBM、Google，对于它们而言，股权激励既是一种利益分享机制，又是一种竞争工具和发展手段。实行股权激励，企业就有可能踏上高速发展的道路，基业常青；否则就会故步自封，让优秀人才大量流失，被一个个竞争对手所超越，最终沦落到被人收购、兼并甚至倒闭的地步。
也许有人持有疑问：前面所列的都是大型公司、上市公司，股权激励对非上市公司、成长型的企业是不是一样适用呢？答案是肯定的。以上市公司为例来介绍股权激励，一是因为上市公司的财务数据公开，便于说明问题；二是因为企业名气较大，更有说服力。虽然非上市公司由于财务数据的隐蔽性，不太适合作为案例来剖析，但是非上市公司中股权激励做得好的数不胜数，其中华为公司就是一个很典型的例子。当初任正非凭借几万元带着几个人开始创业，如今华为已发展成为全球销售收入超过7 000亿元、员工将近19万人的企业。在创业初期，华为没有一分钱的银行借贷，也没有从资本市场获得任何投资，企业发展困难重重，但凭借在内部实行股权激励，最终发展到了今天的规模。
我多年的研究结果表明，股权激励机制的实行在非上市公司成功的概率更大。原因很简单，员工不必过多关心宏观经济政策层面，也不必过多关注资本市场的“牛市”与“熊市”，更不用担心股票是涨还是跌，只要一心一意提高本岗位的业绩就可以了。由此可见，股权激励并非只适用于上市公司，在非上市公司照样可以遍地开花，硕果累累。
股权激励是一门“聚财”的艺术
股权激励的核心，是要让被激励者从打工者变为企业主人翁，将自身利益与股东利益紧密结合，积极主动地参与企业决策、承担风险，并分享企业成长所带来的丰厚利润；积极主动地关心企业的长期发展与价值增长，从而促进企业一步步走向辉煌。
股权激励是一门“聚财”的艺术，形似散财，实则聚财。“散”是为了更好地
“聚”。散得好，皆大欢喜，财散人聚；散得不好，硝烟四起，财散人散。相比上市公司，非上市公司的股权激励方案的制定与实施更为复杂和棘手，也更加考验企业家的格局和管理智慧。
除了提升企业家自身境界与格局外，对股权激励的有效实施起着至关重要作用的，还有在企业建立能够实现“上下同欲”的价值观体系。企业实际上是在搭建一个平台，以实现企业自身的梦想，并帮助员工实现梦想。股权激励让企业的核心高管、员工共享因企业发展而带来的好处。很多老板最初做股权激励的出发点都是出于私心，但后来他们慢慢地从“小我”变成“大我”，进而变成“无我”。有了这种胸怀，别人就会拥护他们，不知不觉中他们就站到了财富和权力的巅峰。
要想成功推行股权激励，产生财散人聚的积极作用，规避财散人散的悲剧发生，就要在鼓励竞争的同时兼顾公平，做到有理有据、各得其所。
公平的问题很容易解决。假设有一个苹果，让我来帮你们分，那么不管我怎么分，你们都会觉得不公平，最好的办法就是你们自己分。同样地，股权激励要想实现公平，需要考虑多方面的因素，尤其是要调动员工的积极性。我认为需要做到以下三点：第一，要保证有效的岗位评估，评估只与岗位有关，与人无关；第二，要基于对未来的创造，而不是对过去的贡献；第三，要结合职位系数和工龄系数，这是由中国企业现状决定的。相比之下，竞争的问题就比较复杂，这种复杂性更多地体现在股权激励方案制定的细节中，具体内容会在本书中详细讲解。
股权激励的四维模式
股权激励的四维模式是华一世纪企业顾问团队在总结大量股权激励咨询项目的基础上，结合不同类型、不同发展阶段的企业特点和需求，独创的股权激励设计和实施控制模型。针对不同企业的现状与发展前景，提供量身定制的股权激励方案与保证实施效果的应对策略，能够有效解决企业在实施股权激励过程中的种种难题。
四维模式是指在实施股权激励方案时，从4个不同的维度综合权衡，这4个维度分别是激励目的、激励对象、激励时机及激励机制。
维度1：激励目的。也就是为什么要进行股权激励。这是万事之始，必须要搞明白。如果目的不明确，方向不清晰，股权激励必定会失败。但就算企业明确了股权激励的目的，如果这个目的是不纯的，那么也难逃失败的厄运。因此，明确股权激励的真正目的是实施股权激励的重点，也是众多企业不容易迈出的第一步。
维度2：激励对象。一般来说，激励的重点对象包括公司的董事、高级管理人员，以及对公司未来发展有直接影响的管理骨干和核心技术人员。如今，越来越多的普通员工也被纳入激励对象的范围。需要注意的是，在确定激励对象时，要综合考虑员工的职务、能力和业绩等相关因素，使之能够对企业的发展产生积极影响。
维度3：激励时机。企业所处的发展阶段不同，性质、规模不同，股权激励的目的不同，实行股权激励的时机也就不同。在这一维度的研究中，我们把企业发展分为初创期、发展期、成熟期和上市前期等阶段。每一个发展阶段，针对不同的激励对象，企业都应采用不同的股权激励方案。
维度4：激励机制。企业所处的行业不同，运用的激励机制就不同；企业所处的发展阶段不同，运用的激励机制也不同；同一发展阶段，针对的群体不同，运用的激励机制也不同。因此，要根据企业所处的行业、发展阶段及所要激励的群体，采用适当的方法组合设定激励机制。
一些企业在设计和操作股权激励方案时，总会面临很多技术难题。我们在解答管理咨询时，经常有企业家提出有关股权激励的疑问：这次拿出多少股份来激励员工比较合适？如何分配股份？虚股和实股如何选择？以什么价格出让？股权激励的模式都有哪些？……这些基本问题都将在本书中一一给出专业解答。
明确了这些基本问题，企业就可以开始制定和实施具体的股权激励方案了。在设计方案时，要统筹规划、科学计算、缜密安排，确保能根据企业的实际发展情况，选择合适的时机，针对不同的群体，组合使用多种股权激励方法，构建适合企业的股权激励整体方案。在执行时，则应确保股权激励“接地气”，避免走弯路甚至背道而驰，好心办坏事。本书会结合具体的案例和实操工具，对以上问题进行深入的阐释。此外，本书还附赠了140分钟的高清教学视频，可扫描下方二维码关注公众号，输入提取码“65497”获取下载地址及密码。


相信通过本书内容的引导，企业可以做出适合自身发展的股权激励方案，形成“着眼未来、利益共享、风险共担”的激励机制，充分发挥核心人才的价值潜能，达到老板与高管同心协力的效果，共同做大企业的“蛋糕”，建成中国一流、世界一流的企业，造就更多现实版的财富神话！
在本书写作和成书过程中，感谢如下企业和个人的支持与帮助。

第1章 股权激励，决定企业走多远
揭开股权激励的面纱
中小企业更要做股权激励
实施股权激励并非只为上市
第2章 细节定成败——股权激励解决方案“十二定”
定目标：设定公司及各部门目标
定方法：用什么方法进行股权激励
定时间：在什么时候做股权激励
定对象：对哪些人进行股权激励
定数量：用多大的额度进行激励
定来源：增发股份是“做加法”还是“做减法”
定性质：用什么性质的股份进行激励
定条件：在什么条件下才能拿到股份
定价格：股份是否要花钱购买
定权利：持股者拥有什么权利
定合同：被激励者是否要签署协议
定规则：确定股东的退出机制

第3章 八仙过海，各显神通——股权激励落地八法
针对非业务团队的股权激励机制——中西合璧法
针对核心高管的激励机制——超额利润激励法
针对核心高管的激励机制——在职分红激励法
针对核心高管的激励机制——“135渐进式”激励法
针对业务团队的激励机制——“五步连环”激励法
针对“明日黄花”的激励机制——“金色降落伞”激励法
针对“未来之星”的激励机制——精神内核激励法
针对企业上下游的激励机制——七步激励法
第4章 详解股权激励方案的风险与对策
让股权的价值更清晰
股权激励是一把“双刃剑”
不同的持股方式，税收有差别，风险有大小
财务数据不一致给企业带来的信任危机
代持股权不是“神器”，股东要慎用
用错股权激励与技术奖励，本想留人却“失人”
激励对象中途离职的风险与防范策略
没有制度约束的股权激励方案风险很大
离职员工股权回购的难题

第5章 实施股权激励，老板必备的管理智慧
道——经营需求
天——明确服务对象
地——企业创始团队
将——优秀的企业员工
法——经营管理的规矩
附录 股权激励模式的实操案例