作者简介：

加布里埃尔•哈列维（极优等学士、极优等硕士、蕞优等博士）是以色列蕞大法学院——奥诺学院的全职法学教授，擅长研究领域为刑法、网络法、冲突法、民法、博弈论和法律等，已在世界各地发表论文数十篇，出版专著40余本，其许多观点曾多次被以色列蕞高法院和学术论作引用。2013年，哈列维教授被《环球》杂志评选为以色列“40位40岁以下杰出人士” 之一。

译者简介：

陈萍，上海立信会计金融学院法学院常任轨教师，华东政法大学博士后流动站研究人员，上海社会科学院法学研究所欧洲刑事法研究中心特约研究员，南京大学与巴黎一大联合培养法学博士，精通法语、英语，已在《政治与法律》等核心期刊发表论文数十篇，在法语法学权*杂志《Archives de politique criminelle》发表专业论文1篇，曾承担或参与多项省部级课题。

本书是以色列奥诺学院法学院哈列维教授探索人工智能刑事责任的蕞新力作，并且是用中文在全球首*。哈列维教授是国际社会中较早关注人工智能刑法问题的法学专家，他的系列文章和相关著作在全球学术界已经产生非常广泛的影响。本书试图解决的问题是，随着人工智能在商业、工业、军事、医疗和个人领域的使用日益增多，如果人工智能系统对人类社会造成损害，现有的刑法制度该如何应对？哈列维教授的答案十分明确：在世界各国现有的刑法体系中，追究刑事责任都要求事实要素和心理要素；对于这两种要素的要求，人工智能都能够符合，因此其可以承担刑事责任。对人工智能的刑事处罚，也与自然人一样，涵盖死刑、自由刑、财产刑、社区服务、缓刑。他同时强调，人工智能实体承担刑事责任，并不减少涉案自然人或法人的刑事责任，根据不同情况，可以通过间接正犯、可能的后果责任机制等对其予以追责。据此，哈列维教授阐述了一个关于人工智能刑事责任的综合性法学成熟理论，从现有刑法中识别并选择出类似原则，提出针对多元情形下各种自主技术的刑事责任的具体思考模式，并通过例举人工智能现实应用场景中可能发生的犯罪案例，据其理论做出了相应解答。

杨立新 中国人民大学法学院二级教授、中国法学会民法学研究会副会长

    AlphaGo击败围棋世界冠军、自动驾驶汽车撞伤行人以及比特币价格暴涨等一系列事件表明，人工智能作为新业态已经“闯入”人们的生活。未来已来，但关于未来技术的规制，现有法律并未给出解决方案。针对机器人有意识的不当言论、机器人有意识的伤害人类以及区块链如何服务社会等许多人们关注的问题，这三本书都有解答，为我们认识人工智能开启了新的视野。

吴汉东 中南财经政法大学文澜资深教授

    人类/机器人关系所引发的各种法律、政治和伦理问题已出现在我们面前，如何调整“促进发展”与“规制风险”的法律价值目标，如何设计人工智能时代的规范调控体系，这些问题不仅涉及对传统制度的深刻反思，更是以“未来法学”问题为主旨的有益探索。这三本书既呈现了人工智能的科学智慧，更表达了法学研究的制度理性，虽为他山之石，实可用作攻玉，值得我们一读。

崔埈璿  韩国成均馆大学法学专门大学院名誉教授、法务部公司法修订委员会委员长

   人工智能曾经是科幻小说情节，现在却已经进入并影响我们的日常生活。人工智能给予我们一个承诺，它会改善我们的生活，提升社会福祉，这一点已经部分得以实现。但是，人工智能缺点也是明显的，它要依赖大数据，这里涉及公平问题，同时对隐私权产生消极影响。人工智能也容易放大我们目前社会中存在的偏见和歧视。人工智能被利用进行犯罪活动也开始出现于报端。这三本书针对上述问题均有所讲述和分析，值得阅读。

苏旺  京东集团副总裁、法务与知识产权部负责人

   作为引领新一代科技革命和产业变革的战略性技术，人工智能正深刻影响社会生活，在引发“颠覆性”变革的同时，也带来了诸多风险。《新一代人工智能治理原则》强调开发、推行负责任的人工智能，尤其要关注人工智能法律、伦理、社会方面存在的问题。这三本书的出版恰逢其时，为发展负责任的人工智能献策献力，有助于加深我们对人工智能相关问题的深度理解。

主编序/1

中文版序/1

推荐序/1

第一章机械犯罪人的起源

第一节对机械人的无尽探索/1

一、　人工智能的历史和史前史/1

二、　定义人工智能以及对机械人的无尽探索/5

三、　化劣为优：人工智能的工业化和私人化/12

第二节进化与退化：机械犯罪人/14

一、　服务与保护：人类对人机共处的恐惧/15

二、　进化与退化：作为副产品的机械犯罪人/18

三、　动物法律模式不适用于人工智能技术/23

四、　事故可能引发的技术进化/26

五、　思考的未来：超级智能与后生物学/27

第三节现代犯罪人/29

一、　特定犯罪的基本要求/30

二、　特定犯罪的要求：现代刑事责任的极简主义矩阵图/33

三、　非人类的公司法人案例(第一回合)/38                 

第二章故意犯罪中人工智能的刑事责任

第一节事实要素要求/52

一、　行为/52

二、　情节/55

三、　结果和因果关系/56

第二节心理要素要求/57

一、　故意要求的结构/58

二、　满足认识方面要求/62

三、　满足意志方面要求/69

第三节人工智能故意犯罪的刑事责任实体/77

一、　人工智能实体的责任/77

二、　自然人责任：间接正犯/82

三、　自然人和人工智能实体的共同责任：可能的后果责任/87

总结开篇事例：故意杀人机器人/94

第三章过失犯罪中人工智能的刑事责任

第一节事实要素要求/106

第二节心理要素要求/106

一、　过失要求的结构/106

二、　满足过失要求：客观性是主观的吗？/110

第三节人工智能过失犯罪的刑事责任实体/116

一、　人工智能实体责任/116

二、　自然人责任：间接正犯和部分无罪的代理人/118

三、　自然人和人工智能实体的共同责任：可能的后果责任/120

总结开篇事例：过失杀人的机器人/122

第四章严格责任犯罪中人工智能的刑事责任

第一节事实要素要求/128

第二节心理要素要求/129

一、　严格责任要求的结构/129

二、　满足严格责任：使事实成为心理/132

第三节人工智能严格责任犯罪的刑事责任实体/135

一、　人工智能实体责任/135

二、　自然人责任：间接正犯/137

三、　自然人和人工智能实体的共同责任：可能的后果责任/139

总结开篇事例：杀人机器人的严格责任/140

第五章一般抗辩对人工智能刑事责任的适用性

第一节刑法中一般抗辩的功能/147

第二节免责化抗辩/150

一、　未达法定年龄/150

二、　失去自控(自动症)/152

三、　精神疾病/155

四、　麻醉状态/157

五、　事实错误/160

六、　法律错误/163

七、　实质豁免/165

第三节正当化抗辩/166

一、　正当防卫/167

二、　紧急避险/171

三、　胁迫/173

四、　上级命令/176

五、　轻微不计/179

总结开篇事例：机器人正当防卫杀人/180

第六章人工智能实体的量刑

第一节对人工智能实体施以刑事处罚的概念适用性/195

一、　人工智能量刑的目的：修复和能力剥夺相结合/195

二、　转化的法律技术：公司法人案例(第二回合)/200

第二节对人工智能实体施以刑事处罚的可适用性/203

一、　死刑/203

二、　监禁和暂缓监禁/205

三、　缓刑/207

四、　公共服务/209

五、　罚金/211

总结开篇事例：杀人机器人的量刑/213

结语/221

参考文献/223

案例/239

索引/253

译后记/261               

表1事实要素要件的目标问题/34

表2心理要素要求形式的比较/36

表3满足心理要素要求形式的比较/37

表4故意的一般结构/61

表5过失的一般结构/109

表6严格责任的一般结构/132

表7间接正犯中“他人”的犯罪心理状态所反映的法律状态/138审判机器人第一章机械犯罪人的起源第一章14机械犯罪人的起源