殷雄，中广核集团董事，北京大学教授、南方科技大学教授。

谭建生，中国深圳综合开发院副理事长，中国能源研究会副会长，金融和核能源资深专家学者。

能源一直是世界经济发展中的热点和难点问题，也是国际秩序中的战略聚焦点之一。全世界面临着能源革命浪潮，能源革命的基础首先是认知革命，在多元化的新能源时代，各种能源形态的价值潜能即资本属性正被逐步认知。

作者以深厚的经济学和能源专业背景，独特的视角和全新的观点，阐释了能源资本与社会生活和经济发展等方面存在的内在关联性，揭示了能源资本由能源资产转化的四种基本要素，阐释了能源消费、能源供给、能源技术、能源体制领域的四大革命，提出在能源权力被重新构建的国际新形势下，中国如何在能源供应权、能源需求权、能源技术权、能源金融权方面探索创新发展之路。

此书是一部原创性的经济学著作。书中一些理论创新成果，对关注经济发展和能源问题的研究者、企业家、政策制定者以及普通读者都具有参考价值。

　　★《能源资本论》是能源经济学领域中的一部新著，作者把目前世界范围内能源供应的两大主题——可持续与可支付——与自己的研究相结合，提出了许多创新性的概念，阐述了能源技术创新与其他技术创新之间的内在关联性，有助于人们更加充分地认识技术创新对经济社会发展的驱动作用。
　　——电力专家，中国工程院院士，原电力科学研究院院长
　　郑健超
　　
　　★从当代国际关系的主要特点和未来走势看，中国需要世界，世界也需要中国。在中国与世界相互交融的过程中，中国专家必然要将创新性的研究成果奉献给世界。《能源资本论》一书展示了当代中国学者博学多才的开阔视野、通识中外的包容心境和长于思考的智者风范。
　　——国际问题专家，原中共中央对外联络部副部长，中国人民争取和平与裁军协会副会长
　　于洪君
　　
　　★此书改变了我们对能源本质属性的认识，从资本持续创造价值的根本属性来分析和研究能源，它必将带来一种颠覆性的结果。作者将能源互联网看作是能源资本流通方式的革命，这种观点显示了作者的睿智与远见。可以有把握地说，《能源资本论》将成为一部当代重要的经济学著作。
　　——金融专家，原民建中央副主席，全国政协常委
　　宋海
　　
　　★《能源资本论》一书，内容睿智翔实，新思想、新观点像火花一样处处闪耀，给人以理论的醇厚与思想的芬芳。
　　此书以巧妙的构思和简明的方法，拆除了劳动价值理论与人力资本理论之间的藩篱，将这两大理论的基本思想融为一体，具有重大的理论创新意义。
　　——能源与水文专家，美国国家工程院院士，北京大学研究生院常务副院长
　　张东晓
　　
　　★此书以独特的思维方式，找到了能源资本DNA结构的“遗传基因”，破译了能源资本持续创造价值的“遗传密码”；同时，作者提出了能源资本双因子干涉理论，深刻阐述了能源资本与经济增长和生态环境关联性的内在机理，显示了其深厚的理论功底、广博的知识结构和精湛的思想方法。
　　——产业政策专家，全国港澳研究会副会长，中国综合开发研究院（深圳）常务副院长
　　郭万达

2014年4月18日，李克强总理主持召开新一届国家能源委员会首次会议，会议要求推动能源生产和消费方式变革，提高能源绿色、低碳、智能发展水平，走出一条清洁、高效、安全、可持续的能源发展之路。同年6月13日，习近平总书记主持召开中央财经领导小组第六次会议，提出了“四个革命、一个合作”的能源战略思想，即推动能源消费革命，抑制不合理能源消费；推动能源供给革命，建立多元供应体系；推动能源技术革命，带动产业升级；推动能源体制革命，打通能源发展快车道；全方位加强国际合作，实现开放条件下的能源安全。

革命意味着推翻一切旧的秩序，而一种新的世界秩序由此开端。 “四个革命、一个合作”能源安全新战略是一个辩证统一的有机整体，它来源于旧的能源秩序，必定会开创一个新的能源秩序。这个有机体存在着一个本质的驱动力，它便是能源形态的“内核”即资本。为了更好地理解能源的资本属性，我们从五个方面来分析这个“五位一体”的有机体是如何由能源的资本属性来驱动的。

立足现实看能源。经济生活中存在着许多能源消费的不合理状态，主要是能源的利用效率不高，没有最大限度地发挥出能源所蕴含着的能量。因此，要进行能源消费领域的革命，抑制不合理的能源消费，提高能源消费的效率和效益。立足现实，进行能源消费革命，可以释放能源资本的逐利性。

着眼未来看能源。由于能源种类与分布区域的不平衡，许多地区和行业的能源供给渠道和品种单一，缺乏互补性，存在着能源匮乏的风险，进而会损害国家的能源供应安全。因此，要进行能源供给侧的革命，建立多元供应体系，提高能源供应渠道的可靠性和快捷性。着眼未来，进行能源供给革命，可以增强能源资本的流动性。

结合创新看能源。当今世界技术创新日新月异，能源领域不仅无法置身事外，而且要继续发挥能源的引领力和驱动力的作用，通过能源技术革命推动其他领域的技术创新，进而带动相关产业技术水平的大幅提升，进一步显示出能源技术创新的乘数效应。结合创新，进行能源技术革命，可以弥补能源资本的稀缺性、增强能源资本的互补性。

跳出能源看能源。导致能源消费不合理、供应渠道单一的重要原因之一，就是能源管理体制有不适应现代社会经济发展和能源产业本身发展的因素，进而制约了能源消费的高效率和供给的多元化。因此，要推动能源体制革命，发挥体制对能源产业发展的杠杆作用，推动能源产业快速健康有序发展。跳出能源，审视现行体制的弊病，进行有针对性的改革，可以扫除阻碍能源资本发挥更大效能的障碍。

面向国际看能源。中国改革开放四十年的经验充分证明，改革开放是强国之路，能源领域从资金、技术、管理引进到管理创新和技术创新的各个环节，都受益于改革开放和国际合作。因此，今后必须以“一带一路”倡议为契机，更加坚持全方位、多层次、宽领域的开放，与世界上主要的能源生产、消费和技术创新的国家和地区进行充分的合作，做到“你中有我、我中有你”，才能确保开放条件下的能源安全。面向国际，加强全方位的能源合作，可以确保能源资本的安全性。

“四个革命、一个合作”完全把可变资本与不变资本整合在一起了，不仅包括“静”（能源储备），还包括“动”（能源流通）；不仅包括“弃”（陈旧技术），还包括“扬”（技术创新）；不仅包括“物”（能源形态），还包括“人”（人力资本）；不仅包括“形”（能量的载体），还包括“质”（能源的资本属性）；更重要的是，不仅包括“生产力”（能源有效供应），还包括“生产关系”（能源体制革命）。能源作为社会经济发展的基础条件，它具有使用价值，因此具有不变资本的性质；同时，能源作为一种特殊的商品，在开发和运输的过程中已经凝结了劳动者的必要社会劳动，它又具有传导和体现劳动者价值的价值，因此具有可变资本的性质。由于能源资本同时具有不变资本和可变资本的属性，因此，它就完全可以持续创造价值。

能源作为生产力这部“引擎”的“燃料”和人类文明发展的动力，具有资本的属性，因而可以源源不断地创造价值；反过来，能源的资本属性又是驱动“四个革命、一个合作”的内在机制。从资本的角度认识能源、利用能源、开发能源，将是人类社会生活中不变的主题。

 

人类社会在漫长的历史演进过程中，逐渐形成了三大核心资本形态：一是货币资本。以货币为具体形态，它是产业资本在其循环过程中所采取的一种职能形式。它的职能是购买生产资料和劳动力，为生产剩余价值准备条件。二是人力资本。劳动者通过教育、培训、实践经验、迁移、保健等方面的投资而获得的知识和技能的积累，也称非物质资本。由于这种知识与技能可以为其所有者带来工资等收益，因此形成了一种特殊的资本形态。三是能源资本。它是人类生产活动的物质推动力，是人类文明进步的能量源泉。由于能源可以为人类的经济和社会活动提供动力并且创造剩余价值，因此具有一般资本的基本属性。这三大核心资本形态的形成，都是通过把某种资产（商品、智力和各种能源形态）的价值潜能挖掘并固定下来，然后通过诸如商品交换的形式或过程而转化为资本。因此，三种资本形态不是相互独立的，而是通过价值基因而内生性地融合在一起的。人力资本是人类的能力与智慧的表征，它是劳动的产物，也就是劳动创造了具有资本属性的价值。能源资本是推动人类一切生产活动的物质力量，它是劳动创造价值的前提和条件。货币资本并不是简单的钞票（即价值表征的形态），而是凝结了人力资本和能源资本的价值潜能（即价值创造的根源）。

德国著名经济学家冈纳·海因索恩和奥托·斯坦格尔提出：“货币并不是无缘无故地从所有权的角度而产生的。所有权永远先于货币而存在。”赫尔南多·索托资本的秘密\[M\]于海生，译北京：华夏出版社，2017：50换句话说，没有所有权制度，我们就不可能理解利息和货币，甚至货币都无法产生。在亚当·斯密乃至马克思所处的时代，所有权制度仍旧处于被限制的状态，发展相当落后，它们的重要性难以得到衡量。资本并不是由货币产生的，它是人类创造的产物。马克思在《资本论》（第一卷）第一版的序言中指出：“以货币形式为完成形态的价值形式，是极无内容和极其简单的。”马克思资本论（第一卷）\[M\]北京：人民出版社，2004：8理解资本的唯一方式，就是建立一种所有权制度，它能够把所有权的经济特征记录在案，使它们与特定的场所、位置和所有者联系起来。所有权制度帮助人们彼此合作，深入思考如何使他们的资产得到应用，以创造更多的剩余价值。从这个意义上来说，所有权制度是将能源资产转化为资本的必要社会条件，是“纲”。

能源资产转化为资本的条件，除了所有权制度这个“纲”之外，还有“四目”：货币资本、人力资本、技术平台和市场环境。这“四目”可以看作是能源资本的四种“基因”，具有把能源资本持续创造价值的属性遗传下去的功能。从这个意义来说，本书破译了能源资本之所以具有持续创造价值的“基因密码”。

在能源资产转化为资本之后，并不是在所有权制度之下就可以直接凭借一纸所有权证书而创造剩余价值，而是必须把这种能源资本投入到社会生活中的各个领域，在某种生产关系融洽的行业领域和社会氛围中，结合人类的一般社会劳动，才能创造出剩余价值，而且每个领域的能源资本执行职能的方式和所产生的效应都是各不相同的。

序 / Ⅸ

前言 / 

 

第一章  绪论001

引言资本与财富001

能量的来源005

能源的概念014

资本的概念018

能源的资本属性023

能源资本的历史演进035

结语042

 

第二章  能源资产转化为资本045

引言资源与资产045

能源资产转化为资本的过程048

所有权制度：能源资产转化为资本的社会条件055

能源资本的“基因”072

结语098

 

第三章  能源资本与经济增长的干涉效应101

引言干涉效应101

能源资本的双因子干涉理论103

双因子干涉理论与经济增长121

经济运行失调的双因子干涉机制140

结语155

 

第四章 能源资本与生态环境的蝴蝶效应159

引言蝴蝶效应159

穹顶之下的迷思161

能源资本的驱动因子与叠加蝴蝶效应172

能源资本的约束因子与逆蝴蝶效应181

能源资本双因子的矛盾转化192

能源资本的双因子共同驱动低碳发展203

结语220

 

第五章 能源资本与技术创新的乘数效应223

引言乘数效应223

能源资本是技术创新的主要驱动力226

能源资本与技术创新的双向乘数效应243

能源技术与其他技术的搭车乘数效应250

能源领域前沿技术发展展望257

能源互联网：能源资本流通方式的革命274

结语288

 

第六章 能源资本与军事力量的跃迁效应291

引言跃迁效应291

战争是争夺能源资本的重要手段292

能源资本对战争形态变革的跃迁效应305

能源资本对战争结果的跃迁效应319

能源资本对增强军事力量的跃迁效应331

结语342

 

第七章 能源资本与大国博弈的杠杆效应347

引言杠杆效应347

苏联解体的能源资本杠杆效应348

能源资本对大国博弈的杠杆效应357

核能力开发对大国博弈的杠杆效应374

能源资本对中美贸易摩擦的杠杆效应385

“一带一路”倡议中的能源资本因素410

结语421

 

第八章 能源资本的哲学思辨423

引言思想的力量423

能源资本的终极形态427

能源资本的供需平衡436

能源安全与改革开放444

能源消费与国民素质456

结语理性的光辉467

 

后记471