焦海洋，
　　河北承德人，重庆工商大学法学院讲师、重庆知识产权运营研究中心研究人员；武汉大学法学博士，香港大学访问学者。在《图书情报工作》、《武大国际法评论》、《北方法学》和《电子知识产权》等刊物公开发表学术论文十余篇；参研国家社科基金重大项目2项、主持教育部人文社会科学青年基金项目1项。省部级项目3项，主持教育部人文社会科学重点研究基地项目1项、重庆工商大学高层次人才引进项目1项，重庆知识产权运营研究中心招标项目1项。
　　曾荣获第26届世界大学生运动会“杰出志愿者”、2015年度中国国际法新锐奖、“武汉大学优秀研究生”和“武汉大学法学院2017届优秀毕业研究生”等。

　　本书以著作权法为视角深入探讨、研究与学术信息开放存取相关的法律问题，递次展开分析、论述。本文的创新点主要为研究视角、研究问题和研究内容的创新。 

　　本书共计七章，全面解析了学术信息开放存取的概念、特征、产生、发展、法律性质及其法律关系，并介绍了开放存取在中国的发展现状。系统阐释了学术信息开放存取的理论基础。厘清了学术信息开放存取与著作权保护的对立统一关系。释明了学术信息开放存取与著作权限制和例外，以及著作权限制和例外的“三步测试法”之间的关系。分析了学术信息开放存取对于著作权许可方式的新要求、强制开放存取政策对于出版权行使的挑战。详细比较了西班牙、美国、阿根廷、秘鲁、欧盟、意大利、德国与荷兰通过立法或修法方式规定的开放存取条款（强制开放存取或赋予作者二次发表权），并依次分析其对学术信息开放存取的作用。 

　　《学术信息开放存取法律问题研究》：
　　（一）西班牙立法纳入的强制开放存取条款
　　2011年，西班牙颁布了《科学、技术与创新法》。其中，第37条（开放存取传播）规定，主要受政府财政预算资助的科研人员必须将期刊出版商同意出版的最终内容的电子版及时向公众提供，但不应迟于自作品正式出版之日起的12个月。作品的电子版将通过开放存取学科知识库或机构知识库出版，而不影响出版权的归属或出版权向第三方转让合同的效力。①显然，该条款确立了主要受政府资金资助科研人员的开放存取义务。具体特征如下：（1）义务人是主要受政府财政预算资助的科研人员。（2）开放存取的作品是期刊出版商同意出版的最终内容的电子版；原因在于开放存取属于数字出版方式。（3）开放存取的方式是自存档，即绿色开放存取；由于强制金色开放存取会影响权利人的出版自由及其出版权的行使。（4）适格的科研人员有权延迟其作品的自存档，延迟时限为自作品正式出版之日起的12个月内。换言之，作者享有延迟开放存取的决定权（包括是否延迟和延迟的时间）。由此可见，义务主体和开放存取的方式均是特定的、自存档作品的版本也是限定的。而条件的设定可在一定程度上起到利益平衡作用。（5）该条款提出不影响出版权的归属或出版权转让合同的效力。根据出版权，权利人有权决定作品是否出版及其出版方式。出版权的权利人不一定是作者。申言之，如果出版权人不采取开放存取的方式出版作品或出版权转让合同中约定作者不得以任何其他方式再次发表或出版作品，那么该条款不得适用。
　　不难看出，科研作品的开放存取依然会受到出版权归属或出版权转让合同的制约，具有不确定性。另外，关于义务主体的规定相对模糊，即主要受政府财政预算资助的科研人员中，“主要”的认定标准不明。此处的“主要”应指资助的金额或资助金额所占的比例。总之，强制作者开放存取条款的适用是有限的、不能消除开放存取可能受到的著作权人专有权行使的限制、不符合开放存取的要求，故不宜作为开放存取的利益平衡机制。
　　……

导论

一、研究问题的背景 / 003

二、国内外研究现状 / 009

三、研究目的与研究方法 / 028

四、研究的内容 / 029

第一章　学术信息开放存取概述

第一节　学术信息开放存取的产生与发展 / 035

一、学术信息开放存取的概念 / 035

二、学术信息开放存取的特征 / 040

三、学术信息开放存取的由来 / 044

四、学术信息开放存取的演进 / 051

五、学术信息开放存取的途径 / 058

第二节　学术信息开放存取的正当性 / 065

一、信息自由的题中之义 / 066

二、信息公平的内在要求 / 068

三、公共产品的本质特征 / 070

四、公共利益的重要体现 / 071

五、包容性信息社会建设的必然选择 / 074

六、知识经济持续发展的现实需要 / 075

第三节　学术信息开放存取的法律属性及特征 / 077

一、学术信息开放存取的法律性质 / 078

二、学术信息开放存取的法律关系 / 079

三、学术信息开放存取的特殊性 / 082

第二章　学术信息开放存取与著作权保护的对立统一关系

第一节　学术信息开放存取与著作权保护的冲突性 / 088

一、学术信息开放存取与著作权法的目标相抵触 / 088

二、著作权转让或专有许可对于开放存取的制约 / 091

三、著作权归属对于开放存取的影响 / 095

第二节　学术信息开放存取与著作权保护的互补性 / 098

一、著作权保护是开放存取的制度基础 / 099

二、学术信息开放存取促进著作权法目标的实现 / 103

第三节　学术信息开放存取与著作权保护的协调 / 106

一、协调的理论基础 / 106

二、协调的制度安排 / 108

第三章　学术信息开放存取与著作权的限制和例外

第一节　学术信息开放存取与著作权限制的适用范围不同 / 112

一、著作权限制的内涵及外延 / 113

二、学术信息开放存取与著作权限制的区别 / 116

三、著作权强保护对著作权限制的影响 / 118

第二节　学术信息开放存取与著作权例外的法律性质相异 / 120

一、著作权例外的内涵及外延 / 120

二、学术信息开放存取与著作权例外的差异 / 122

三、著作权强保护对著作权例外的影响 / 123

第三节　学术信息开放存取与著作权限制和例外的“三步测试法” / 124

一、“三步测试法”的演进 / 124

二、“三步测试法”释义 / 128

三、开放存取与“三步测试法”的标准不符 / 131

第四章　学术信息开放存取与著作权侵权责任

第一节　学术信息开放存取中著作权侵权行为的类型 / 136

一、学术信息开放存取中著作权侵权行为的特征 / 136

二、学术信息开放存取中著作权侵权行为的种类 / 138

第二节　学术信息开放存取中著作权直接侵权责任的构成及豁免 / 140

一、著作权直接侵权责任的构成条件 / 140

二、著作权直接侵权责任的免责条件 / 142

第三节　学术信息开放存取中著作权间接侵权责任的构成及豁免 / 147

一、著作权间接侵权责任的构成要件 / 147

二、著作权间接侵权责任的免责事由 / 151

第五章　学术信息开放存取对于著作权许可方式的挑战

第一节　学术信息开放存取对于著作权许可方式的新要求 / 164

一、被许可人的不特定 / 165

二、许可的非排他性 / 166

三、许可的不可撤销性 / 167

第二节　学术信息开放存取著作权许可协议的种类 / 168

一、开放存取相关的著作权许可法律关系探究 / 168

二、开放存取著作权许可协议划分 / 170

第三节　现行著作权许可方式的不足 / 174

一、授权许可的排他性 / 175

二、授权许可的单一性 / 176

三、法定许可的有限性 / 177

第六章　学术信息开放存取与出版权的行使

第一节　学术信息出版权 / 184

一、出版权的概念解析 / 184

二、出版权的法律性质 / 187

第二节　学术信息开放存取与传统学术出版方式的异同 / 189

一、学术信息开放存取与传统学术出版方式的差异 / 189

二、学术信息开放存取与传统学术出版方式的共存关系 / 191

第三节　学术信息开放存取政策对出版权行使的影响 / 192

一、强制绿色开放存取无碍出版权的行使 / 194

二、强制金色开放存取限制出版权的行使 / 197

第七章　学术信息开放存取法律制度的构建与完善

第一节　遵循利益平衡原则 / 204

一、利益平衡原则的内涵 / 205

二、利益平衡原则的体现 / 209

三、学术信息开放存取利益平衡的特殊性 / 213

第二节　纳入开放存取条款 / 219

一、强制开放存取 / 220

二、赋予作者二次发表权 / 228

三、中国《著作权法》中应规定作者的二次发表权 / 236

第三节　采用知识共享许可协议 / 240

一、知识共享许可协议的内涵与特征 / 241

二、知识共享许可协议的类别 / 247

三、违反知识共享协议中相关条款的法律后果 / 249

第四节　明确规定出版权 / 261

一、出版权界分的必要性 / 262

二、出版权条款的比较分析 / 264

三、中国《著作权法》出版权条款的立法建议 / 266

参考文献

一、中文文献 / 271

二、英文文献 / 283