本书探讨国家治理在全球化的新形势下的发展与创新。全球化进程中国家边界的模糊与地方力量的加强，以及经济自由、社会福利国家与民主制度之历史联盟的进一步瓦解，构成了国家的新处境。国家的新处境扩展了国家理论的研究领域，使之不再局限于国家与市场的关系，而总是围绕着国家与社会的关系以及治理等问题展开。
治理的兴起对国家quanwei构成了挑战，“国家中心主义”的分析框架已不复适用。但是治理的发展也为国家的转型提供了出路，国家在治理结构中仍然扮演者重要的角色，并且国家在完善治理结构上也将发挥关键的作用。对于发展中国家而言，国家角色的转型更重要地体现在国家建构上。一个强有力的国家可以更有效地实现分权与民主化，同时，发展市场力量和公民力量离不开国家的保护，chaoyue发展主义、构建社会政策体系也离不开国家的支持，而形成多元主体的治理方式，更是少不了国家的协调。可以说，发展型国家的转型既是更加全面的国家建构的过程，也是完善的治理体系的建构过程。
第一章 导 论
第一节 研究缘起与问题的提出
全球化与国家的关系已经凸现为当代全球化进程中的核心理论问题。
全球时代的叙事不仅“意味着以全球性来取代现代性；对于个人和团体
来说，这也就意味着一种在行为基础和社会组织方面的全面变革”（马
丁·阿尔布劳， 2001），其中最明显的领域是全球化改变了国家主权与自
主权的行使方式。对此，一种形象的说法是：“在全球化这场卡巴莱歌舞
表演中，国家要跳脱衣舞。到节目结束时，它光溜溜地只剩下了遮羞布：
镇压权。民族国家的物质基础被摧毁了，主权和独立被消除了，它也就成
了那些大公司的一个普普通通的保安部门。”（鲍曼， 2001）
毫无疑问，最近20年来主权国家在全球系统中的生存环境发生了巨大
变化。全球化首先促进了经济世界的变革：信息技术加速了生产要素的流
动，发达的通讯和交通消蚀了市场的边界，生产和金融的国际化成为不可
阻拦的趋势。这种新的经济关系和过程改变了国家经济政策可能展开的范
围。其次，“大量国际政权和组织的成立，它们管理着整个跨国行为（贸
易、海洋、空间）所涉的领域以及集体的政策问题。新形式的政治联合数
目的增长反映了跨国联系的快速膨胀”（David Held， 1991）。全球化中
成长起来的跨国组织和国际组织在某些方面改造着传统主权国家所承担的
职能。与这两者相适应的是，“使个体、政府和非政府组织隶属于新的法
制的国际法体系的发展”（David Held， 1991）。换言之，一系列国际规
则对试图从全球体系中获得利益的国家的自主性行为设下了一定程度的
限制。
国家外部生存环境的改变直接影响了其内部功能，产品和服务的大
批量流动引起的经济不确定性要求国家提供更多的社会保障以维持社会稳
定，但这无疑使其长期以来备受困扰的追求财富与平等之间的矛盾更加突
出；国际行为主体的数量增多和功能强化，限制或替代了国家权力的发
挥；全球问题的出现，不仅推进了全球意识的提升，而且对国家解决跨国
界的能力提出了质疑；市场力量的扩张，侵蚀着国家力量的边界，并且削
弱了国家存在的理念基础；个人行动的选择性增强，自主性提高，使个人
对民族国家这个共同体的依赖程度有所减小。
显然，已有的民族国家的分析框架正经受着极大挑战，而无论是对资
本全球化的回应还是推动超国家和亚国家层次新制度和规制体系的建立，
对国家的讨论都已不再局限于国家与市场的关系，而是扩展到国家与社会
关系以及治理等问题。在这些新议题中是否已经放弃了对国家的传统理
解？国家是否依然为国家理论所主要关注？国家如何才能有效地履行传统
职能、开辟新的职能？国家如何在地方、地区、全球的多层次治理体系中
找到恰当的位置？这些急迫而重要的问题摆到了我们面前。
2008年下半年以来，由美国次贷危机所引发的金融危机已经转化为全
面的经济危机，给世界经济带来了重大而持续的破坏性影响。世界贸易组
织在近日发表的预测报告中称， 2009年世界贸易总量将下降9%， 这将是
自第二次世界大战以来最大的降幅。其中，发达国家的贸易量收缩10%左
右，发展中国家的贸易量下降2%—3%。作为此轮金融危机的发源地，美
国经济自2007年12月进入衰退以来，国内就业岗位已经减少了360万个，
失业率目前为7.6%，是16年来最高点。美联储估计， 2009年失业率可能上
升到接近9%。欧洲经济也面临严峻形势：专家认为2009年欧盟经济将出现
统一货币后的首次负增长。其中，英国自去年第三季度进入衰退期。据有
关研究机构预测， 2009年英国实际GDP比上一年下滑1.4%，在欧盟主要国
家中跌幅最大。曾经被认为有望挺过西方经济衰退的新兴经济体情况也不
乐观。一些新兴经济体陷入严重危机，比如冰岛。在危机最盛时，冰岛国
内银行的总债务是该国经济规模的近12倍。
摘要…………………………………………………………………………… i
第一章 导论………………………………………………………………… 1
第一节 研究缘起与问题的提出 …………………………………… 1
第二节 基本概念的界定 …………………………………………… 12
一、全球化 ……………………………………………………… 12
二、现代国家 …………………………………………………… 14
三、治理 ………………………………………………………… 16
第三节 文献综述与理论框架 ……………………………………… 18
一、国外研究现状 ……………………………………………… 18
二、国内研究现状 ……………………………………………… 31
三、理论框架 …………………………………………………… 33
第四节 本书框架 …………………………………………………… 40
第二章 治理的兴起及其对国家的挑战…………………………………… 43
第一节 治理的兴起 ………………………………………………… 43
第二节 治理的涵义与特征 ………………………………………… 47
第三节 治理对现代国家的挑战 …………………………………… 53
第四节 国家中心主义的式微 ……………………………………… 60
第三章 全球化、治理风险与国家的新形态……………………………… 65
第一节 全球化背景下的治理风险 ………………………………… 65
一、全球资本的扩张 …………………………………………… 65
二、全球问题 …………………………………………………… 67
三、全球治理机制的不足 ……………………………………… 70
第二节 全球化背景下的国家新形态 ……………………………… 75
一、全球资本与国家 …………………………………………… 75
二、全球公民社会与国家 ……………………………………… 78
三、全球治理与国家 …………………………………………… 81
第三节 治理与现代国家的关系 …………………………………… 83
第四章 治理结构中的国家角色…………………………………………… 87
第一节 国家角色转型的理论基础 ………………………………… 88
一、“多中心治理”理论 ……………………………………… 88
二、“治理网络”理论 ………………………………………… 90
三、“策略关系”理论 ………………………………………… 92
第二节 多层次治理结构中的国家 ………………………………… 96
一、全球化与国家权力上移 …………………………………… 96
二、地方分权改革 ……………………………………………… 98
三、政府间合作机制的形成 ………………………………… 100
第三节 多中心治理结构中的国家 ……………………………… 102
一、公民参与 ………………………………………………… 102
二、市场机制 ………………………………………………… 103
三、社会组织 ………………………………………………… 104
第四节 国家角色的转型 ………………………………………… 106
一、国家-市场-社会关系的调整 …………………………… 106
二、全球-国家-地方治理体系的形成 ……………………… 110
第五节 国家建构理论的兴起 …………………………………… 112
第五章 中国现代国家建构的历史考察与现实挑战…………………… 119
第一节 中国现代国家建构的历史过程 ………………………… 120
第二节 全球化进程中的中国国家 ……………………………… 129
一、经济的进一步开放 ……………………………………… 129
二、信息技术的普及 ………………………………………… 132
三、国内经济社会结构的转型 ……………………………… 134
第三节 超越发展型国家 ………………………………………… 137
第六章 中国现代国家建构的实现路径………………………………… 145
第一节 以“民主”建设作为国家建构的基本目标 …………… 147
一、权力的合法性 …………………………………………… 147
二、政治过程的合理性 ……………………………………… 148
第二节 超越发展主义，完善国家的公共服务职能 …………… 149
一、最低保障与兼顾效率型公共服务模式 ………………… 151
二、全面公平型的公共服务模式 …………………………… 152
三、效率主导型的公共服务模式 …………………………… 153
第三节 充分发挥市场作用，调整国家与经济的关系 ………… 158
第四节 培育公民力量，重塑国家与社会的关系 ……………… 161
第五节 推进政府改革，重构官僚制体系 ……………………… 168
结论………………………………………………………………………… 175
参考文献…………………………………………………………………… 181
后记………………………………………………………………………… 198
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