[日]小田切宏之，美国西北大学博士，现任日本公平贸易委员会非全职特别顾问，曾任筑波大学教授、一桥大学教授（至今仍为名誉教授）、日本科学技术政策研究所研究主任和日本公平贸易委员会委员。他在国外也有丰富的研究经验，曾在柏林科学中心、伦敦商学院担任高级研究员。他的研究领域包括企业理论、产业组织和创新的经济分析。他用英文和日语写作了许多书籍和论文，主要著作包括《竞争带来增长，增长促进竞争》《知识产权、发展与追赶》《竞争政策》等。

 

[日]后藤晃，日本一桥大学博士，现任东京大学名誉教授，曾任一桥大学教授、日本公平贸易委员会委员和日本专利局经济顾问。此外，他还在耶鲁大学、牛津大学、澳大利亚国立大学和OECD（经济合作与发展组织）担任过访问学者。他的研究专长包括竞争政策经济学和创新经济学，因在主要经济学期刊上发表文章而被认为是创新经济学领域具影响力的经济学家之一。主要著作包括《全球经济中的竞争政策》《日本的创新》《日本的国家创新体系：现状与问题》等。

 

翻译者：

周超，武汉大学科学哲学博士、哈佛大学科技政策博士后。现任中山大学公共政策研究中心主任、中山大学政治与公共事务管理学院教授。主要研究领域为公共政策分析和科技政策。

刘文武，广东外语外贸大学英语语言文学学士、中山大学公共管理硕士，现任南非开普敦大学孔子学院中方院长，曾任中国驻悉尼总领事馆教育领事。有文学作品发表于各种报刊及网络平台。

肖丹，中山大学管理学学士，复旦大学管理学硕士、日本庆应义塾大学政策媒体研究专业硕士，参与重大课题研究并在学术期刊发表论文。

 

 

 

 

  本书描述了19世纪日本明治维新以来技术与产业发展的非凡历程，日本人在寻觅和学习使用现代技术上具有异乎寻常的创造性。本书研究了进入并投资新领域的企业家如何登上历史舞台；研究了商业组织如何发展演变，以应对日新月异的技术形势；研究了经理、工程师和工人如何通过技术引进、做中学和自身的研发活动来获取技术和组织方面的能力。

本书总体考察经济和产业发展，呈现了政府政策和管理制度的演变，讨论了私营企业活动和政府公共政策之间的互动，并研究了六个产业案例：纺织业、钢铁工业、电气与通讯设备制造业、汽车制造业、造船业和飞机制造业、制药业。揭示了日本政府在持续创新中起着重要的支持作用，而非代替积极进取的企业不断闯入新领域。

日本为后发国家如何推动经济发展提供了juej范例，理解日本何以能够实现这一切至关重要。

1859年，日本废除闭关锁国政策（Seclusionism，闭关锁国政策的准确定义参见1.7节）。1867年，日本通过明治维新建立起新的非封建主义政府，这时领导人意识到日本在许多技术领域已经远远落后于西方国家。因此，政府努力引进先进技术，雇用外国工程师，教育人民，鼓励企业家吸收国外技术并应用到日本的工厂。此外，政府决心在军事能力方面赶上西方，因而有强烈的动机支持技术追赶并进行国内采购。

日本的高速发展常被想当然地归功于后发优势和积极的政府政策。例如，你可以轻而易举地列出文化和科学引进的清单。虽然语言本身或多或少是本土的，但是人们在书写时使用的字符——日本汉字（kanji）——是从中国输入的。日本人也创造了自己的语音字符——假名（kana），不过这也是由汉字变形而来。在宗教方面，从印度经中国传入的佛教拥有数量最多的信徒。此外，虽然目前儒家思想的影响力有所下降，但它也是由中国传入并且曾盛行一时。这些宗教和思想如今已经被改造，有时是当权者有意为之（Morishima，1982），有时则是为了顺应民意。

此外，日本还引进了科学知识。早期主要是来自中国，德川时代零星地从荷兰引进，明治维新之后则从美国和欧洲引进。因此，在第11章讨论的制药业案例中，医生最先使用中国医术，少数医生在德川时代使用荷兰医术。明治维新之后，实际上所有医生都开始使用西方医术，特别是德国的医术。

不过，我们也不能就此断言日本完全依靠引进的知识和技术，或者认为日本引进技术是没有代价的。任何国家要吸收和充分利用技术，都必须拥有一定的能力，而且对能力水平的要求通常还高得惊人，也就是说，必须有吸收能力。日本就拥有这样的能力，部分来自本土的技术，部分通过教育和其他有意识的努力培养习得。因此，本书的目标之一就是证明这些能力不可或缺，并说明日本如何积累起这些能力。

政府毫无疑问对这种能力的积累做出了贡献，它除了建立起教育制度，还建设工业基础设施、鼓励投资。在明治时代早期，即19世纪后半叶，政府提出了“富国强军”（Fukoku Kyohei）的口号，以避免沦为西方列强的附庸国。政府主动制定了大量政策以实现这一目标（见第2章）。类似地，二战战败后，政府把工作重心放在保障大量生活必需品的供应上，致力于恢复到战前的生产水平，并采取了具体的政策措施（见第3章）。

然而，单凭政府的力量，日本不可能在产业发展上取得今时今日的成就。私营部门主动出击，努力积累起充足的技术能力，冒险进行投资，特别是进入陌生且变幻莫测的行业，并作出正确的管理决策，这一切都是必不可少的。只有发挥私营部门的这种主动性和能力，政府政策才有可能取得预期效果。也只有这样，日本经济才能克服政府政策可能给市场机制带来的任何不利影响。积极进取的企业行为不可或缺，实际上也的确存在于日本的发展进程中，例子之多令人震惊，由此维持了市场的高度竞争性，这毫无疑问提高了市场效率和促进了经济增长。

因此，私营部门（企业）和公共部门（政府），以及从海外流入的信息、资本和其他资源，都在日本的发展过程中发挥了不可或缺的作用。它们一起构成了一个高效的增长机制。图1.1是这种机制的简化图。我们强调，入市和竞争的市场机制在促进效率和刺激活力方面起到了至关重要的作用。支撑入市和竞争机制的是经济增长的三个要素——技术能力、企业家精神和需求——我们将在下文对此作详细讨论。你也许希望把它们看作分别代表经济增长的三个方面——技术、供应和需求。

插图目录

表格目录

内容简介

中文版序（小田切宏之 & 后藤晃）

英文版序（理查德·R.纳尔逊）

致　谢

 

第1章  绪　论　

1.1　论点

1.2　基本观点

1.3　技术能力

1.4　企业家精神

1.5　政府在支撑市场需求和促进产业发展方面的作用

1.6　本书的结构

1.7　早期的情况：19世纪中叶以前的技术能力积累

 

第2章  从明治维新到二战期间经济和技术的发展变化

2.1　概述

2.2　追赶和超越

2.3　两次世界大战间歇期重工业的发展

2.4　建立教育制度

2.5　技术进步与研发活动

 

第3章  战后的技术进步与政府政策

3.1　概述

3.2　技术引进

3.3　竞争激烈、日益增长的市场以及产业界的研发努力

3.4　政府的技术引进政策

3.5　研究协会及其他研发支持政策

3.6　1970年代和1980年代的研究与开发：石油危机的冲击与日元升值

3.7　当今日本的研发活动

3.8　小结

 

第4章  管理制度的演变：从德川时代到第二次世界大战　

4.1　德川时代商人阶层的崛起

4.2　明治维新后公司制度的演变

4.3　企业家和经理

4.4　财阀的发展

4.5　内部劳动制度的演变

4.6　战争时期的国家控制

 

第5章  日本战后和现行的管理制度

5.1　二战后的改革

5.2　二战后的发展

5.3　当代管理制度

5.4　海外研发活动

5.5　小结

 

第6章　纺织业

6.1　三家先驱工厂

6.2　1870年代的政府政策

6.3　第一家大规模生产的私营企业：大阪纺织公司

6.4　新企业入市

6.5　从进口国到出口国

6.6　从走锭纺纱技术到环锭纺纱技术

6.7　市场集中度的提高

6.8　人造纤维：人造丝和尼龙

6.9　二战期间和二战后的棉纺业

6.10　小结

 

第7章 钢铁工业　

7.1　第一座西式高炉

7.2　工部省釜石制铁所

7.3　八幡制铁所

7.4　私营生产商入市

7.5　战后重组与新的投资

7.6　碱性氧气转炉与连续浇铸技术

7.7　小结

 

第8章  电气与通讯设备制造业　

8.1　引言

8.2　电气与通讯设备制造业的开端：东芝的故事

8.3　通讯设备制造商

8.4　政府和军事研究机构

8.5　半导体研究的起步

8.6　晶体管的大规模生产：索尼公司的案例

8.7　集成电路、大规模集成电路、微处理器以及计算器的发展

8.8　小结：兼论战后政府政策的作用

 

第9章  汽车制造业　

9.1　发轫阶段

9.2　早期的政府政策

9.3　日产公司的起步

9.4　丰田公司的起步

9.5　《汽车制造企业法》

9.6　战后的转变

9.7　国内保护、国外合作以及技术能力的积累

9.8　通产省的合并计划与企业的入市行为

9.9　小结

 

第10章  造船业与飞机制造业　

10.1　现代造船业的开端

10.2　造船业的发展

10.3　提升造船技术能力

10.4　飞机制造业的开端

10.5　二战与飞机增产

10.6　战后飞机制造业的重建

10.7　第一款商用飞机——YS-11

10.8　YS-11之后的发展

10.9　日本飞机制造业的现状

10.10　小结

 

第11章  制药业

11.1　发展初期

11.2　西药的普及和药品生产的起步

11.3　追赶西方

11.4　二战及战后时期

11.5　小结

 

第12章  前事不忘，后事之师　

12.1　技术的特点

12.2　经济发展的过程

12.3　企业和产业组织理论

12.4　政府的政策：基础设施和产业政策

12.5　政府的政策：竞争政策

12.6　日本的未来

 

附录：简要日本历史年代表

参考文献

中英对照表

译后记