金融稳定理事会(Financial Stability Board, FSB) 在国际层面协调各国家/ 地区金融当局和国际标准制定组织的工作,以推动和促进有效的监管、监督和其他金融部门政策的执行。《金融稳定理事会章程》( FSB Charter, 以下简称FSB 章程)规定了FSB 的职责, 其中包括政策制定和相关活动。根据FSB 章程的规定, 这些活动以及活动过程中作出的任何决定均不具有强制性, 也不产生任何法律权利或义务。

本书是全国金融标准化技术委员会组织翻译的关于全球LEI实施的同行评估报告。

自2012年获得二十国集团（G20）认可以来，全球LEI体系（Global Legal Entity Identifier, GLEIS）平稳运行，已覆盖200多个国家共140多万个法人。LEI在一些金融细分市场的覆盖率非常广，覆盖了大多数FSB司法管辖区场外衍生品交易总名义余额近100%；覆盖了FSB司法管辖区债务和股票未偿还额约78%。在上述领域，LEI已经基本接近实现G20所提出的“鼓励全球范围内使用LEI支持主管当局和市场参与者进行金融风险识别与管理”的目标。

本报告描述了对全球法人识别编码（Legal Entity Identifier，LEI）实施情况的评估结果，包括FSB标准实施常务委员会（SCSI）的讨论要点。这是FSB以2017年4月版《FSB同行评估手册》中提出的同行评估目标和指导方针为基础开展的第十五次专题评估。

主要内容概述  1

一、 引言  9

二、 背景  12

三、 LEI 实施的方法和战略  15

四、 LEI 在金融稳定相关领域的覆盖情况  27

五、 LEI 应用的成就及进一步应用的挑战  36

六、 推动 LEI 实施的下一步计划  56

附录1: 报告所述FSB 司法管辖区成员金融当局的英文缩写 66

附录2: 各司法管辖区使用的非 LEI 识别编码  68

附录3: 各司法管辖区的 LEI 实施战略  72

附录4a: 场外衍生品交易中采用LEI 识别报告机构或对手方的百分比  77

附录4b: FSB 司法管辖区内证券发行人的LEI 覆盖率(2018 年9月底)  78

附录4c: 机构不提供其直接和最终母公司信息的原因 80

附录4d: 全球金融市场协会与国际掉期和衍生品协会成员的样本客户群 LEI 覆盖率 83

附录5: 公开征求意见反馈情况和市场参与者圆桌会议摘要  84

附录6: 标准制定组织和国际组织对调查表的反馈  93