余淼杰，北京大学国家发展研究院副院长，北大博雅特聘教授，国家杰出青年基金获得者，教育部长江学者，国际中国研究联盟秘书长，黄廷芳/信和青年杰出学者，美国戴维斯加州大学经济学博士，全球经济管理类前1%高引论文经济学家。被联合国、亚洲开发银行、财政部、商务部、国务院参事室和多个地方政府聘为专家顾问。主要研究领域为国际贸易和中国经济发展，曾在国内外一流学术期刊发表论文百余篇，出版专著、教材、时评随笔六部。曾获英国皇家经济学会奖、张培刚发展经济学奖、安子介国际贸易研究奖（4次）、吴玉章人文社会科学奖、刘诗白经济学奖、胡绳青年学术研究奖、全国贸易发展研究奖等学术奖项，以及北京大学教学优秀奖、北京大学曹凤岐金融教学优秀奖等教学奖项。《人民日报》海外版、《每日经济新闻》专栏作家。在北大120周年校庆中，作为中青年教师代表受到习近平zong书记的亲切接见。

　　过去一年，世界经贸领域的热点，莫过于特朗普就任美国总统，为本就饱受经济金融危机拖累的世界经济注入了更大的不确定性。可以预见，未来四年对于中美经贸乃至全球经贸来说都将是多事之秋。2018年3月以来，随着特朗普政府针对中国发起的单边贸易保护主义措施不断加码，中美贸易摩擦也火花频现。中美贸易战的“靴子”究竟何时落下？这将给中国经济社会各个领域以及中美关系带来什么样的影响？中国该如何应对？结果又将如何？国际贸易领域著名学者余淼杰教授在本书中对以上问题给出了颇有见地的解答。
　　《余淼杰谈中美贸易：全球经贸新格局下的大国博弈》主要收录了余淼杰教授近两年来关于中美贸易的时评和访谈，回顾了特朗普就职以来中美贸易关系的重要事件及其演变，分析了中美潜在贸易战的根源、可能影响以及中国相应的应对策略，并深刻解读了中国在后危机时代的全球经贸新格局下的发展前景和发展战略。余淼杰教授多年来始终站在学术前沿，并多次获得国内外学术大奖，他的文章以扎实的理论研究为基础，同时用简洁通俗的语言来阐述，任何对中美贸易发展感兴趣的读者都将从中获益。

伴随着中国经济与国际地位的迅速崛起，中国影响着世界，世界也影响着中国，各种新现象、新矛盾层出不穷。要理解这缤纷万象，既要有家国天下的胸怀，也要有深厚扎实的理论分析功底。余淼杰教授的这本时评访谈集篇篇言之有物，常见人之所未见，充满智慧，值得一读。
——林毅夫，北京大学国家发展研究院名誉院长，世界银行前首席经济学家

以鲜活案例、生动笔触解读事件背后严谨的经济学原理，是本书的一大特色。各方面的读者都可从中获益。
——刘世锦，中国发展研究基金会副理事长，国务院发展研究中心原副主任

理论经济学家研究经济政策，犹如科学家承担工程师职责，既易又难。善于捕捉问题、敏锐而接地气、政策建言具有可操作性，是政策经济学家的基本功；而隔靴搔痒则是政策经济学家的大敌。余淼杰教授此书的几十篇小文简洁务实，专注中美贸易问题，细读之余，有不少启示。
——夏斌，国务院参事，南开大学国家经济战略研究院院长

只要存在比较优势，国际贸易便可以增进人类福利。这个连思维缜密的数学家都会接受的结论，在现实世界中却四处碰壁。阅读余淼杰博士的这本建立在精深贸易理论之上的政策评论集，你至少会对“好事多磨”这个成语有更到位的理解。
——张宇燕，中国社会科学院世界经济与政治研究所所长，全国政协委员

余淼杰教授是国际经济学大师罗伯特·芬斯特拉教授的得意门生。他学成归国后坚持做一流的学术研究，多篇国际贸易论文获得国际、国内的大奖。在做学术研究的同时，余教授心系世界大势、国家命运，经常对国际、国内经济动态或政策撰文点评。如果要看经济学功底扎实的学者如何评论时事，而不是用耸人听闻的名词、半真半假的数字来“忽悠”大众的话，这本书值得特别推荐。
——魏尚进，美国哥伦比亚大学讲席教授，亚洲开发银行前首席经济学家

余淼杰教授的中美贸易时评触及当今世界的重大话题。这些评论不是凭空而发，而是以深厚的学术研究为基础，且语言活泼，可读性强。相信每个对于国际事务感兴趣的人士都会从本书中获益。
——姚洋，北京大学国家发展研究院院长，长江学者特聘教授

“301调查”：过时的贸易保护主义大棒

8月14日，美国总统特朗普签署总统备忘录，授权美国贸易代表罗伯特·莱特希泽决定是否就中国可能损害美国在技术转让、知识产权、创新的相关情况展开调查。8月18日，罗伯特·莱特希泽发表声明称，将根据美国《1974年贸易法》第301条对中国正式启动贸易调查（以下称“301调查”）。

何谓“301调查”

“301调查”源自美国《1974年贸易法》，该法中含有几条针对外贸逆差的“撒手锏”，大棒之一就是第301条款（以下称“301条款”）。《1988年综合贸易与竞争法》对“301条款”做了修改，增加了“超级301条款”（针对限制美国产品和劳务进入其市场的国家）和“特别301条款”（针对那些对知识产权没有提供充分有效保护的国家）。

根据该条款规定，美国贸易代表在得到美国总统授权后，通过调查，如果能够裁定他国立法或行政上违反贸易协定，损害美国所应享有的权利和利益，则可以采取强制性报复措施。如果能进一步裁定贸易国有“不正当”的做法，并对美国商业带来负面影响的，便可实施“301条款”——对贸易伙伴征收高关税或者强加其他贸易壁垒。

需要强调的是，“301条款”是美国国内法，却被用来以一国单边法律处理国际多边或双边的贸易争端，美国作为WTO成员，这种行为在法理上是站不住脚的。

1994年，GATT成员同意把GATT升格成为WTO，其中最主要的原因之一就是在WTO的框架下，各成员如有任何贸易争端，都应诉诸WTO争端解决委员会来解决，各成员不得擅自制定本国相应的制裁措施。

其实，在WTO成立之前，美国对其贸易伙伴多次通过“301条款”进行贸易恫吓，最著名的当属20世纪80年代初的美日汽车贸易摩擦。这次贸易摩擦以日本做出“自愿”限制汽车出口的决定而告终。

自WTO成立以来，美国也曾对中国、乌克兰甚至是关系最密切的贸易伙伴加拿大发起或威胁发起“301调查”。此次美国之所以对中国发起“301调查”，也与中美经贸关系现状紧密相关。

中美经贸关系现状


自1978年我国改革开放以来，中美贸易发展迅速。1986年，美国成为中国的第二大进口国和第三大贸易伙伴。1999年，美国政府彻底废止杰克逊瓦尼克修正案，中国自此得到美国的永久最惠国待遇。自2001年中国加入WTO以后，中美经贸关系进入蜜月期，双边贸易额迅速增长，根据海关总署和商务部发布的数据，中美双边贸易额从2001年的805亿美元增长到2016年的6 196亿美元（包括货物贸易和服务贸易）。

与此同时，中美之间的贸易失衡也不断扩大。根据海关总署和国家统计局数据，中国对美贸易顺差从2000年的2974亿美元上升到2016年仅货物贸易顺差就有16 528亿元人民币（据2017年1月1日汇率约合2 406亿美元）。中国对美国持续扩大的贸易顺差是引发中美贸易摩擦的直接原因。在布什总统和奥巴马总统任期内，美国政府向中国纺织业和其他低端制造业产品实施严格的配额和高额的关税，以此保护美国本国产业。不过，这些局部的贸易摩擦并不能改变两国推行自由贸易合作的总体趋势。美国新任总统特朗普上任后，推行贸易保护主义政策。

为使中美回到自由贸易、互惠互利的合作轨道，中方积极寻求与美国合作，分别实施中美经济合作百日计划、中美全面经济对话等四个高级别的对话机制。但美方仍然没有意识到中国对美国的巨额贸易顺差是因为两国基于要素禀赋不同、经济发展阶段差异、国际分工的区别所造成的，坚持认为美国的大量贸易逆差导致美国丢失了大量的工作岗位。

事实上，中美贸易顺差虽在中国，而利益顺差却在美国。这主要基于两个原因：第一，中国虽有大量贸易顺差，但产品的附加值非常低，比如iPhone，虽为中国制造，但其进口到中国的各类中间品加起来已占了产品售价的约九成以上。换言之，中方只挣了不到一成的利润，而重头则留给做研发的美国。第二，中国虽有大量因贸易顺差而积累的外汇储备，但由于目前外汇储备主要是投资美国国债，这相当于美国是从中国融资来发展本国经济，所以最大的得益方还是美国。

美国为何要对中国启动“301调查”

由于美国对中国存在巨大的贸易逆差，特朗普本来希望通过把中国定义成为“汇率操纵国”，从而强迫人民币大幅度升值，降低中国产品的出口竞争力，减少美国对中国贸易逆差。但因为没有足够事实来佐证中国有操纵汇率的嫌疑，退而求其次，对中国发动“301调查”。

特朗普当局此次对中国挥起的贸易保护大棒其实是“特别301”，基本内容是说，如果美国裁定本国的知识产权在国际贸易中受到了相当的损害，则美国有权单方面对中国与知识产权相关的产品征收高关税或实行其他非关税壁垒。

其实，就知识产权保护而言，根据收入水平区别对待是国际经贸谈判中的一个基本标准。再者，中国这些年对知识产权保护的成绩有目共睹。此外，美国指责中国说部分美资企业在华投资受到限制，被要求采取合资形式，然而，对非生产型非制造业的企业或者涉及国家安全的企业投资，任何一个国家都会有所保留，中国的做法无可厚非。

反过来看，美国对外资企业的调查更为严厉，设置的门槛也是最高的。第一，美国不允许外资企业染指关系到国计民生、国家安全的行业；第二，哪怕中国的民营企业去美国投资，有的也会受到限制。

事实上，中方非但没有排斥美国在华投资，而且非常积极主动地吸收美资。为了吸引外资，来华投资的企业在中国一度享有优惠政策。例如，在利税征收上，中国对外资企业长时间实行“免二减三”的税收政策。从这个角度看，美国的指责客观上是站不住脚的。

“301调查”对中国影响几何

按照“301调查”的规定，如果中国被“301调查”裁定有“不正当的”做法，并对美国生产和外贸带来负面影响的话，那么美方所采用的报复性措施不仅针对中国本身，也可以扩大到其他出口类似产品的国家。同时，贸易制裁并非仅锁定在受调查的与知识产权相关的行业本身，而是可以扩大到其他行业的产品。当然，制裁最重的情况是中止对中国的最惠国贸易待遇，这将直接违背WTO的基本原则——WTO的成员必须给予另外一个成员跟其他成员一视同仁的最惠国贸易待遇（有自由贸易协议的除外）。

美方也可能把贸易制裁侧重在与知识产权相关的行业，比如计算机软件行业上，但因为软件行业的贸易额太低，中方在软件行业上并没有明显的比较优势，出口额也不高，所以可能性较小。更可能的情况是，美方会对中国存在比较严重的过剩产能行业下手，理由则是美方主流认为，正是因为中国有了严重的产能过剩，才会对美国进行低价倾销。所以，具体来说，有七大产能过剩的行业未来会面临比较大的压力。这七大产业分别是钢铁、水泥、光伏、纸箱、船舶、电解铝、玻璃。此外，中方传统的优势产业，如纺织业也可能面临一定的制裁风险。

中国应对“301调查”主要在三个方面

第一，通过加强与其他WTO成员特别是跟中国有比较接近的出口类型的新兴工业国家沟通，抢占舆论制高点。让他们意识到美国如果对中国发动贸易制裁，则有可能“唇亡齿寒”——其他国家的类似产品也会面临美国贸易制裁的风险。这样，他们也会积极加入到中方阵营，努力阻止美方接下来可能发起的单边贸易制裁。准备好到WTO争端解决委员会申诉，让WTO更多的成员看到事实的真相。

第二，做好美国产业界、学术界甚至是政界那些支持自由贸易议员的工作。让他们了解到中方在知识产权保护方面其实进步很大，中方企业在美国和中国注册了大量的专利保护，事实上美方产业界也正是中美自由贸易最大的受益者。同时，多争取美国对华友好的智库的支持和理解，让更多各界精英和普通大众认识到，美国贸易制裁只会使美国人享受不到价廉物美的中国产品，对美国的福利造成损失。

第三，做好启动“双反”的准备。“301调查”是针对国家层面，而非企业层面，所以，一旦美方启动调查，商务部应对美国进口农产品进行反倾销反补贴调查。

中国外交部发言人华春莹8月14日表示，在中美利益相互交融日深，已经形成你中有我、我中有你的紧密格局下，打贸易战没有前途，没有赢家，只会双输。

中国商务部发言人也强调：“美方应珍惜当前中美经贸关系良好的局面和合作态势，美方的任何贸易保护主义做法必将损害双边经贸关系及双方企业利益。”

(本文载于《半月谈》，2017年9月)

目 录

导论
“十三五”中国对外贸易发展新图景
对外改革，对内开放，促产业升级
特朗普贸易战对中美经济的影响：一个定量研究

时评策论
中美贸易失衡新解
TPP：美国的独角戏？
TPP，“贸”似如此
特朗普时代，中美贸易摩擦会是常态
别了，TPP
来吧，相约RCEP
中国与WTO的两个“15年”
特朗普就职与渐行渐远的“美国梦”
特朗普新政“十日谈”
特朗普的“百日维新”胜算几何？
中美潜在贸易战对中美经济的影响
“逆全球化”危机下如何力促中国经济增长
G20汉堡峰会：在不确定的世界中寻求最大共识
“301条款”解决不了中美贸易失衡
“301调查”这着棋美方未下先输
“301调查”：过时的贸易保护主义大棒
备战促和，沉着应对
博鳌讲话中看开放的善意
扩大开放，彰显中国推进全球化的诚意

对话访谈
中美贸易战取决于美方，政府还须未雨绸缪
中国有三招可以对付美国“301调查”
再谈“对外改革，对内开放”
中美贸易战：美国将是最大的输家？
中美贸易战，特朗普不会赢
美国这行业叫苦连天：特朗普关税政策“史上最糟”
中美贸易摩擦升温，东盟是喜还是忧？
美延长清单公示时间，学者称或现回旋余地
中美贸易战：从一触即发到重回谈判桌
特朗普打“贸易战”助中国崛起？外媒的逻辑不可信
听北大三位经济学家论剑：中国为何反击？
中对美展开“对等报复”， 拟对大豆、飞机等加征关税
中美互相“亮剑”，仍处于“备战促和”中
反制美国，服务贸易是火力点
中美服务贸逆差增长迅速，需更全面看待贸易不平衡问题
美挥舞“大棒”终将伤及自身
中国强硬回应美考虑加码对华制裁：不惜代价奉陪到底
中美贸易战，别忘了中国还有这几张王牌
中国反制美欧日发起的钢铁围剿
面对中美贸易摩擦人民币汇率怎么走？
中国扩大金融等领域开放影响几何？
专家解读博鳌中国四大开放举措
海南自贸区畅想：以第三产业为支柱国内首例自贸港有望落地
扩大开放惠及中国惠及世界
贸易摩擦并不代表中美经贸关系出现转折