黄超

国浩律师（上海）事务所合伙人，曾任上海四维乐马律师事务所副主任、高级合伙人、党支部副书记。现为中华全国律师协会青年领军人才，上海市人民检察院第二分院听证员，上海市律师协会规划与规则委员会委员，杨浦区人民政府行政复议委员会非常任委员，华东理工大学法学院校外导师，华东理工大学法律行业校友会副理事长兼秘书长，2023 THE LGEAL 500 亚太指南获推荐律师。从业18年，具有工科和法学的复合背景，深耕于知识产权及民商事争议解决领域，先后为众多（拟）科创板IPO企业提供知识产权专项服务。

李强

国浩律师（上海）事务所管理合伙人，中华全国律师协会金融专业委员会委员，上海市律师协会证券业务研究委员会主任，上海仲裁委员会仲裁员。兼任上海财经大学、华东政法大学、上海对外经贸大学、上海政法学院的兼职教授、硕士研究生导师，上海证券交易所上市培训授课专家。主要从事资本市场领域的法律业务，包括私募股权投资、企业境内外上市、并购重组等。

储翔

华东政法大学知识产权学院副院长、副教授、硕士生导师。日本神户大学法学博士，华东政法大学知识产权法博士后。民革上海市委社法中心委员。兼任中国知识产权法学会理事、中国科技法学会理事、上海市竞争法学会理事、上海市知识产权研究会理事。受聘上海市首批知识产权海外纠纷应对指导专家库专家，日本神户大学社会系统创新中心（Kobe University Center for Social Systems Innovation )兼职研究员。主要研究领域为知识产权法与反不正当竞争法。

本书内容分为板块简介及审查规则、案例解析与风险提示、风险防范与实务应对等三大部分，在系统梳理归纳科创板规则体系和知识产权审核要求基础上，通过详细分析案例以提示常见风险，针对各种情形提出合理防范的对策建议。第二部分是本书的重点。该部分收集了专利、著作权、商业秘密、商标等各个领域大量实例，探讨科创板上市中较多出现的知识产权风险案例，对其“问询与回复”要点进行提炼总结，并就同类“问询与回复”进行分类整理，从中归纳出具体风险点并结合法律和政策进行深入剖析，对企业申报科创板上市中知识产权风险提供了全方位、多角度的参考与指导。

本书面向（拟）上市科技企业高管、资本市场专业人士以及研究者，由国浩律师（上海）事务所专业团队倾力奉献！详解科创板IP审核逻辑和标准，系统分析二百余个典型案例，全面解析科技企业IP业务的风险点和解决方案。
——华登国际总法律顾问 高飞
科创板开市以来，“硬科技”定位持续彰显，知识产权风险已成为科创板拟上市企业无法回避的“达摩克利斯之剑”。本书基于翔实的审核案例呈现知识产权风险清单及其应对指南，理论性与实操性并重，对科创板拟上市企业、券商投行人士及其他市场相关人士而言，值得一读。
——国泰君安投资银行部总经理 郁伟君

目　　录
第一篇 板块简介及审查规则
第一章　关于科创板的简要介绍
　一、科创板市场发展概述
　二、科创板的定位
　三、科创板发行上市审核流程概述
　四、科创板下的问询与回复
　五、小结
第二章　与IP有关的科创板上市审查规则
　一、科创板定位中的IP相关规则与要求
　二、股票发行条件中的IP相关规则与要求
　三、信息披露要求中的IP相关规则与要求
　四、小结
第二篇 案例解析与风险提示
第一章　专利权相关风险与案例
　一、专利与主营业务的相关性
　二、核心技术无专利保护
　三、专利数量明显少于同行业竞争对手
　四、专利数量较少
　五、同族专利重复计算
　六、形成核心技术和主营业务收入的发明数量的计算方法
　七、存在已申请未授权专利
　八、同一技术重复申请专利
　九、专利发明人与核心技术人员不匹配
　十、重要发明人离职
　十一、境外专利与企业业务不匹配
　十二、专利权因未缴纳年费而失效
　十三、专利申请的时间趋势不合理
　十四、存在专利侵权诉讼
　十五、新员工在原单位离职一年内作出发明创造
　十六、从第三方受让专利
　十七、第三方授权使用专利
　十八、存在专利权质押
　十九、存在专利权无效纠纷
　二十、专利权即将到期
　二十一、未将发行人登记为原始专利权人
第二章　其他知识产权相关风险与案例
　一、软件著作权数量远低于竞争对手
　二、软件著作权受让取得
　三、存在软件著作权侵权风险
　四、侵犯他人商业秘密
　五、商业秘密泄密风险
　六、受让取得非专利技术
　七、存在商标侵权诉讼
　八、核心商标受让取得
　九、存在集成电路布图设计专有权侵权诉讼
　十、合作研发中的技术依赖
　十一、合作研发中的知识产权权属问题
　十二、知识产权管理的内控制度是否健全并有效运行
　十三、核心技术先进性
　十四、核心技术人员的认定
　十五、核心技术人员存在兼职
　十六、股东以知识产权出资
第三篇 风险防范与实务应对
　一、IP风险特征归纳
　二、IP风险防范与应对建议
　三、小结
附录：知识产权相关科创板上市审查规则