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股权让与担保法律研究
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  • ISBN:
    9787510929717
  • 作      者:
    徐佳咏
  • 出 版 社 :
    人民法院出版社
  • 出版日期:
    2020-11-01
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作者简介
  徐佳咏,华东政法大学法学学士
  上海社会科学院法学硕士
  中国政法大学法学博士
  曾在上海法院系统工作近十年
  在法学核心期刊发表论文数篇
  主要专业研究方向为民商法
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内容介绍
  当前,中国法律制度框架下,让与担保总体尚属非典型担保范畴,股权让与担保亦不例外。尽管如此,股权让与担保交易不仅方兴未艾,甚至大有日渐活跃以至于蔓延发展之态势,围绕股权让与担保引发的争议与纠纷不断发生,相关司法裁判时常冲突,亟待构建相关法律制度加以规范。截至目前,国内以股权让与担保为视角的硕士研究论文为数不多,相关博士论文研究更是空白。本文以股权让与担保为研究主题,从引言到结束语共分六章,从一般到具体,从实践到理论,围绕股权让与担保设立、履行、终止全过程展开全面探讨,就股权让与担保对内与对外关系及其效力进行深入研究,以期为中国构建股权让与担保法律制度提出积极可行之建议。
  第一章“股权让与担保基本范畴”,围绕股权让与担保基本法律特征、基本法律类型、基本价值与风险及其当前纠纷表现分四节展开论述。重点探讨了什么是股权让与担保及其法律特征的问题,对于股权让与担保的概念范畴应相对宽泛,因此不应将股权让与担保的法律特征作十分机械的界定,尤其结合进一步的类型分析,实际可以看出股权让与担保有着十分丰富的法律表现,至少当前将股权让与担保限定于实际变更过户这一主要类型并不完全妥当,那些预约性股权让与担保无疑亦应纳入规范之中。基于研究与了解的需要,本章对股权让与担保的基本价值乃至风险作了概括性的分析,同时对当前涉及股权让与担保的纠纷状况作了总结性论述。
  第二章“股权让与担保制度渊源与比较”,围绕股权让与担保制度渊源、性质以及相关比较分三节展开论述。重点围绕与让与担保有关的制度,就自罗马时代以来乃至两大法系以及当前国际发展趋势作了概括性介绍,其中还特别介绍了中华法系相关担保制度的基本演变历程。本章重点无疑是关于股权让与担保法律性质的探讨,沿袭所有权构成与担保权构成的基本研究思路,进一步对该类制度性质探讨需要考量的因素作了必要分析,并初步提出了“担保所有权”的基本构想。在此基础上进一步展开与相似制度的比较,实际是为人们了解股权让与担保提供更为宽阔的视野。
  第三章“股权让与担保协议及其效力”,围绕股权让与担保协议的构成要素、当前关于该类协议效力的裁判理念以及效力界定分三节展开论述。重点回答股权让与担保协议效力该如何看待的问题,其中特别指出股权让与担保并不违反物权法定原则、并不属于虚伪意思表示、并不属于规避法律之行为,并且认为特殊情形下排除该类协议效力的问题值得关注与进一步的探讨,而这与当前司法对此类问题的基本认识与判断趋势总体相符。
  第四章“让与担保股权之行使与回购”,围绕让与担保股权的行使与回购分两节展开论述。关于让与担保股权的行使,从行使与否的现实情形着手考察,并介绍了当前担保权人关于该类股权可否行使的不同主张,依据股权特性、意思自治、利益相关以及防止滥用的因素考察,提出了担保权人可以依约行使担保股权的基本主张。关于让与担保股权的回购,特别论述了“回购”究竟是权利还是义务的问题,提出了应为担保人基本权利的主张,并以此为基础进一步探讨担保人回购条件以及证明等问题,以便更好地把握担保人回购担保股权的实现问题。
  第五章“让与担保股权处置与优先受偿”,围绕让与担保股权处置和优先受偿分两节展开论述。关于让与担保股权处置的问题,在介绍归属、清算、拍卖、变卖与折价几种处置方式的基础上,重点提出了归属处置应当优先的主张,对传统所谓的“流质”观念提出了不同意见。关于担保权人优先受偿的问题,按照肯定的观点与主张对此进一步作了相关考量,并对担保权人优先受偿权的行使条件、行使范围乃至行使顺位与转让等亦作了必要论述。
  第六章“股权让与担保与利益相关者”,该章实际是重点论述股权让与担保涉及的外部关系、外部效力的问题,按照对目标公司及其他股东之影响以及对其他债权人之影响分两节展开论述。重点就股权让与担保对于目标公司治理、资产处置以及其他股东优先受让权的影响进行分析,对担保人及担保权人的其他债权人之影响以及股权让与担保与破产的关系等亦作了基本论述。
  全文二十五万余字,在结束语部分,基于“担保所有权”之构想,重点围绕“中国股权让与担保法律制度的构建”提出了基本路径乃至主要内容的设想,意在为中国股权让与担保法律制度的构建提供具体方案。股权让与担保制度涉及内外关系,相较于一般让与担保尤其是典型担保而言更是复杂。当前,在让与担保乃至股权让与担保均属非典型法律地位的情形下,借鉴典型担保相关制度裁处相关纠纷并无不可,但关键还是要尽快改变股权让与担保非典型法律地位,并结合股权让与担保的特点制定针对性法律规范,确保股权让与担保交易安全、可靠、高效。
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精彩书摘
  《股权让与担保法律研究》:
  1.关于所有权构成说之坚持与反对
  在坚持所有权构成学说者看来:所有权构成说能更好地把握让与担保通过让与标的物所有权提供担保的实质,可谓名实相符。让与担保被称之为“手段超过目的”之担保,即所谓“让与”之手段超过“担保”之目的,但这并非指担保物的价值超过债权额,而是指担保权人对担保标的物所享有的权利过度或者说更高、更强。原本就一般担保物权而言,其担保手段仅是享有优先受偿权,并不能限制标的物所有权人对其权利的处分,其实质不过是担保标的物上之负担不因对标的物之处分而改变,即担保权附随于标的物之上。让与担保则不同,它是担保人将所有权让渡给担保权人,使担保权人有了限制担保人处分担保标的物之权利。本来从担保目的出发,仅需优先受偿权已足,但担保人却将最强之权利即所有权让与担保权人,故此才有所谓“手段超过目的”之让与担保。并且,手段和目的在让与担保全过程中之不同阶段所起的作用实际也是有所不同的,即让与担保中所有权让与作为手段,其实际效力只能持续至目的达到时为止。就担保过程而言,即并非担保终局之情形下,所有权应具有完全的对外效力,担保权人对标的物所为之处分行为均应视为有权处分,而担保人所为之处分行为则应为无权处分,以此凸显手段即所有权让与的作用;就担保实行而言,即在担保终局情形下,当债权到期未受清偿或担保提供人破产等情形时,担保本质发挥作用,目的优先,应对担保标的物进行清算,担保权人此时仅享有优先受偿权。此即所谓担保过程体现让与之手段,而担保实行则凸显担保之目的。所以,在以所有权构成说为基础理论的让与担保中,担保权人被让与的所有权的消极权能应是首位的,它用来保护担保权人的利益,并防御来自担保人和第三人的侵害;而所有权的积极权能,如处分权等,则因担保权人以不占有标的物为常态,其处分实际上是受限的,限制程度和最终结果与债权届期清偿与否紧密相关。所有权构成说,实际就是以求得经济目的之公平为基点,在过程中强调形式和实行时注重实质的一种信托理论,以此实现所有权之相对化。
  反对所有权构成学说者则认为:从以德日为代表的大陆国家关于让与担保法律构成的发展趋势看,即体现了从所有权构成向担保权构成的转变。这种转变趋势,如果从让与担保中“让与”和“担保”两个因素相互冲突的视角予以考察的话,则该趋势可谓是“担保”因素逐渐战胜“让与”因素的发展结果,或者说是担保实质对法律形式的胜利。作为让与担保理论展开之发端,所有权构成说因能兼顾让与担保制度发生的历史起源而使让与担保不至于和信托行为的历史关系产生脱节,加之具有简洁明快的“所有权绝对转移+债权的约束”之构成,因而成为德国学界及判例之通说,并且也曾经被日本奉为通说。但是,该法律构成极其偏重让与担保所有权转移之法律形式即“让与”的因素,而过于轻视让与担保之实质因素即担保性,从而使担保人的地位极其微弱。所以,除非该说能够在理论上强化让与担保人的地位,否则其理论必将因不适应让与担保制度发展之趋势而被淘汰出局。尤其是从当事人的真实意思来看,让与担保亦当然不是真正的转移标的物之所有权,而是要设定这样一种担保物权:既能够满足其融资且不暴露经济状态的渴求,又能够回避典型担保物权的设定所须例行之公示程序及其实行所须履行的强制程序,以节约交易之成本。
  ……
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目录
引言
第一章 股权让与担保基本范畴
第一节 股权让与担保基本法律特征
一、让与担保之一般定义
二、股权让与担保之定义与基本法律特征
三、关于股权让与担保基本法律特征之反思
第二节 股权让与担保基本法律类型
一、依据公司形态所作区分
二、依据股权性质所作区分
三、依据移交占有与否所作区分
四、依据登记与否所作区分
五、依据担保股权行使所作区分
六、依据担保标的物处分方式所作区分
七、依据第三人是否介入所作区分
第三节 股权让与担保基本价值与风险._
一、股权让与担保之社会价值
二、股权让与担保之法律风险
第四节 当前我国股权让与担保之纠纷表现
一、股权让与担保纠纷当事人
二、股权让与担保纠纷案由
三、股权让与担保纠纷管辖
四、股权让与担保纠纷主要争议

第二章 股权让与担保制度渊源与比较
第一节 股权让与担保制度渊源
一、罗马时代
二、大陆法系
三、英美法系
四、中华法系
五、担保物权之国际发展
第二节 股权让与担保之性质探讨
一、所有权构成说
二、担保权构成说
三、所有权构成说与担保权构成说之争
四、股权让与担保性质探讨应予考量之因素
第三节 股权让与担保制度比较
一、与股权质押与股权抵押之比较
二、与股权转让与股权回购之比较
三、与股权代持与股权信托之比较
四、与明股实债与以股抵债之比较

第三章 股权让与担保协议及其效力
第一节 股权让与担保之协议
一、协议当事人
二、协议形式
……
第四章 让与担保股权之行使与回购
第五章 让与担保股权处置和优先受偿
第六章 股权让与担保和利益相关者
结束语——中国股权让与担保法律制度之构建
参考文献
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