金海年，清华大学物理学学士，中国人民大学MBA，中央党校经济学博士。中国新供给经济学50人论坛成员兼副秘书长、中国金融学会绿色金融专委会副秘书长、清华大学五道口金融学院/国家金融研究院特邀研究员。发表学术论文70余篇，著有《制度红利》《2049:中国农业现代化战略》《中国债务：如何走出高杠杆陷阱》《绿色金融评价体系研究》等。

顾强，经济学硕士，企业管理学博士，管理工程学博士后，美国杜克大学访问学者。先后在纺织工业部、国家纺织工业局、国家经贸委、国家发展改革委、工业和信息化部等多个部委工作。曾任华夏幸福博士后工作站负责人。目前担任北京都市圈研究院首席研究员。

巩冰，清华大学五道口金融学院博士后研究员、清华大学国家金融研究院博后研究员、中国财富管理五十人论坛青年研究员、中国金融四十人论坛青年研究员。

经过四十多年的改革开放，我国经济取得了长足的、举世瞩目的发展，已经建立了门类齐全的工业体系，经济飞速发展，一跃成为世界第二大经济体。近年来，随着国际经济形势的变化，我国在一些关键领域面临的“卡脖子”难题，可以说成为实现中华民族伟大复兴梦过程中的一道“坎”。我国当前面临的“卡脖子”问题是制约我国经济从学习追赶向创新领先转型升级的重要外部因素。

本书分析了历史上历次大国崛起的案例，以及如何实现跨越。同时，本书从我国面临的现实问题出发，通过对“卡脖子”的五个方面——科技卡脖子、资源卡脖子、交通卡脖子、规则卡脖子和平台卡脖子进行梳理和分析，总结其他国家的典型经验与教训，剖析“卡脖子”问题的理论实质，寻求“卡脖子”难题的破解之道。本书对于如何认识“卡脖子”问题、如何实现关键领域自主创新、如何在“十四五”规划期间实现我国的战略目标，乃至实现中华民族的伟大复兴和大国的崛起具有重要的参考价值与指导意义。

如何统筹谋划、精准发力，化解“卡脖子”的困局？本书作者金海年、顾强、巩冰带领各自研究团队从经济学维度构建了系统性的分析框架，分析了当前“卡脖子”的科技、资源、交通、规则和平台等五大领域，同时剖析了数字经济时代“卡脖子”的特点、形式和手段，研究提出了大国崛起中对“卡脖子”的破解之道。

——李毅中

工业和信息化部原部长

本书结合社会热点和国家发展大计，立意高远，选题角度好。三位作者在相关领域有多年研究，在本书中的很多观点都具有创新性。结合国家发展战略，本书的出版对于如何实现关键领域的自主创新，企业如何在困境中实现跨越式发展，如何形成“以国内循环为主体、国内国际双循环的新发展格局”具有重要的参考价值。

——贾康  

中国财政科学研究院研究员

“卡脖子”在中国很多产业领域都存在。中国产业要发展就必须要解决“卡脖子”技术，而解决“卡脖子”技术不仅需要投钱、投人，更需要的是投时间。企业家和科学家需要坚持长期主义，敢于创新，要有耐心、恒心和决心。就像“微球”材料一样，中国以前完全受制于人，但中国企业通过十几年的坚持研发创新，不仅破解了微球材料这一“卡脖子”技术，而且成为微球精确制备技术的世界引领者。本书从更全面的维度讨论了如何破解“卡脖子”难题，具有很好的现实意义。

——江必旺博士

苏州纳微科技股份有限公司董事长

国家重大人才引进工程特聘专家

第yi章  “卡脖子”的前世今生 // 001

第yi节  源起：大航海时代以来的大国竞争 // 003

第二节  国家竞争：科技与制造能力的博弈 // 024

第三节  限制与管控：从“巴统”到《瓦森纳协定》// 037

第四节  对“卡脖子”的基本认识 // 048

第二章  技术“卡脖子”// 069

第yi节  制造强国：撬开“卡脖子”的手 // 071

第二节  工业母机——国之重器 // 093

第三节  集成电路 // 116

第四节  片式多层陶瓷电容器 // 169

第五节  微球 // 188

第六节  种源 // 197

第三章 资源“卡脖子”与交通“卡脖子”// 207

第yi节  资源：对国家的眷顾 // 209

第二节  主要战略资源：世界分布并不均衡 // 212

第三节  能源之痛：石油！石油！石油！ // 218

第四节  资源“卡脖子”不可规避吗 // 223

第五节  交通“卡脖子”：不是新招 // 226

第四章 规则“卡脖子”// 237

第yi节  美国特色：金融控制与长臂管辖 // 240

第二节  金融“卡脖子”经典案例 // 248

第三节  美国的“长臂管辖”：跨国金融机构头上的“达摩克利斯之剑”// 256

第四节  国际规则与国际组织 // 260

第五章  数字经济时代的“卡脖子”// 269

第yi节  数字经济时代：数权的大国之争 // 272

第二节  数字经济时代的“卡脖子”，我们还能自主呼吸吗 // 277

第三节  “‘卡脖子’清单”如何变成“攻坚清单”// 295

第六章  他山之石：各国“卡脖子”与反“卡脖子”的启示 // 299

第yi节  英荷争霸：全球海洋贸易垄断权 // 302

第二节  德英之争：殖民地与资源 // 310

第三节  美国崛起：新的世界霸主 // 319

第四节  历史的启示 // 328

第七章  “卡脖子”的本质：理论探究 // 331

第yi节  “卡脖子”现象自古有之 // 333

第二节  “卡脖子”的本质：国家垄断 // 336

第三节  “卡脖子”领域：不止在科技 // 340

第四节  大国与小国：优势与苦恼 // 343

第五节  后发优势与后发劣势 // 346

第六节  反垄断与国家博弈的理论透视 // 349

第八章  大国突围：“卡脖子”的破解之道 // 351

第yi节  反垄断的企业之道与国家之道 // 353

第二节  “双循环”是破解“卡脖子”的重大战略 // 359

第三节  突围的基础还是实力 // 362

第四节  突破“金德尔伯格”和“修昔底德”两大陷阱 // 364

结语 // 369

参考文献 // 371