巴曙松教授，中国银行业协会首席经济学家，香港交易所董事总经理、首席中国经济学家，北京大学汇丰金融研究院执行院长。还曾兼任香港特别行政区政府经济发展委员会委员，中国宏观经济学会副秘书长、商务部经贸政策咨询委员会委员、中国银监会中国银行业实施巴塞尔新资本协议专家指导委员会委员、中国证监会并购重组专家咨询委员会委员、中国“十三五”国家发展规划专家委员会委员、张培刚发展经济学研究基金会理事长等。

巴曙松教授为享受国务院特殊津贴专家，先后担任中国银行杭州市分行副行长、中银香港助理总经理、中国证券业协会发展战略委员会主任、中央人民政府驻香港联络办公室经济部副部长以及国务院发展研究中心金融研究所副所长等职务，曾在北京大学中国经济研究中心从事博士后研究，以及在哥伦比亚大学商学院担任高级访问学者，还担任国务院发展研究中心基础研究领域“国际经济金融结构”的首席专家。巴教授还是2006—2015年中文文献经济学领域被引用频次很高的中国学者（《中国社会科学评价》2017年）。

巴教授多次以金融专家身份参加中国金融领域的决策者主持召开的专家座谈会，并曾担任中共中央政治局集体学习主讲专家；先后在商业银行、证券公司、公募基金、信托公司等不同类型的金融机构担任管理职务，是同时熟悉中国金融市场实际业务运作、金融政策制定以及金融理论研究的金融专家，在巴塞尔资本协议与风险管理、资产管理行业研究等领域积累了丰富的研究成果与实践经验。主要著作有：《巴塞尔新资本协议研究》《金融危机中的巴塞尔新资本协议：挑战与改进》《巴塞尔资本协议III研究》《巴塞尔III与金融监管大变革》《中国资产管理行业发展报告》年度报告等。

谌鹏，博士，深圳市前海创新研究院秘书长，兼任深圳市等多个地方政府决策咨询委员会专家委员。受聘华中科技大学经济学院等高校兼职硕士生导师。深度参与全国自贸试验区政策设计和改革研究，在《宏观经济研究》等刊物发表多篇文章。

本书从国企制度的内生问题及国企在国内、国际市场上遇到的阻力出发，提出当前中国国企改革面临的问题，推动“竞争中性”原则的采用，有利于重新启动国企制度改革。基于竞争理论和竞争中性，本书分析了国企改革的必要性和“竞争中性”的可行性。然后，本书通过对竞争中性原则在国际规则中的发展历程和应用进行梳理和总结，进一步归纳在当前国际规则和实践中适用竞争中性原则的不同模式；按照中国国有企业的改革历程，总结了当前中国国有企业改革存在的问题。最后根据竞争中性的国际实践和中国的国情，提出了中国实施竞争中性原则的内容和路径，对实施效果进行了实证分析。本书对于把握国企改革中存在的问题，进一步深化国企改革具有较强的指导意义，从而推动中国的产业政策从政府主导型向政府中性竞争型转变，提升中国参与新一轮国际经贸规则制定的话语权。

1第一章 绪 论

2一、研究意义

4 二、文献综述

17 三、研究框架

19第二章 问题的提出：中国国企制度自身之弊与外部市场之困

20一、中国国企制度内生问题

21二、国内环境的外部性之困

24 三、中国国企参与国际竞争面临竞争中性问题

31 四、本章小结

33第三章 竞争理论与竞争中性

34一、不完全市场竞争理论

37 二、垄断与非竞争中性

40 三、国有企业制度与非竞争中性

45 四、本章小结

47 第四章 国企制度改革必须融入国际经贸新秩序

49 一、竞争中性原则逐渐成为国际贸易新规则中的重要部分

65 二、竞争中性原则在国际规则中不同应用模式

89 三、本章小结

91第五章 中国国有企业在市场竞争中的制度优势

92一、从竞争中性原则看当前中国国有企业改革的不彻底性

116二、中国国有企业享有制度优势的具体表现

128三、本章小结

129第六章 中国实施竞争中性原则的路径及内容

132一、基本目标

133二、竞争中性政策的实施步骤

135三、国企改革———借鉴符合中国国情的竞争中性国际经验

156四、竞争中性原则的实施手段

163五、国际规则话语权

165六、本章小结

167第七章 中国竞争中性原则的实施效果分析

168一、实施竞争中性原则对中国国有企业竞争力的影响

190二、竞争中性原则对中国国有企业对外贸易的影响

197三、竞争中性原则对中国国有企业海外投资的影响

204四、竞争中性原则对“一带一路”倡议的影响

208五、本章小结

210参考文献