上海市中小企业上市促进中心（以下简称“中心”）,是上海市经济和信息化委员会直属单位。 作为上海市中小企业公共服务平台，中心在市经信工作党委和市经信委的领导下，以关注企业成长、助力企业发展、服务企业需求为宗旨，围绕扶持政策、市场拓展、投融资对接等企业关注的热点议题，举办系列公益实务讲座，并搭建桥梁，促进企业与政府部门的有效沟通、与专业机构的深入合作，支持和引导本市优秀的成长型中小企业对接多层次资本市场，实现健康、快速发展。

在业界专家和专业机构的帮助和支持下，上海市中小企业上市促进中心聚焦改制上市实务操作和相关政策，帮助中小企业掌握中国多层次资本市场和海外资本市场的发展现状，帮助处于改制阶段或正在为改制犹豫、彷徨的中小企业明确上市目标，了解上市流程，并指导中小企业做好改制上市过程中的系列工作。
本书在2019版的基础上进行了修订，根据资本市场的新动态，对内容进行了更新、归纳、整理和充实，以求最大限度地提升图书的实用性和权威性。

第一章 资本市场概要

第一节 我国多层次资本市场建设概要 / 3 第二节 香港及境外上市概述 / 22

第二章 启动上市前的筹备

第一节 中介机构的选择 / 31

第二节 上市团队的组建和前期准备工作 / 33 第三节 相关主管部门与材料申报 / 37

第三章 改制前的规范整改

第一节 重要法律问题规范 / 43 第二节 重要财务问题规范 / 66 第三节 公司治理规范 / 97 第四节 相关涉税事项处理 / 101
第五节 已挂牌新三板企业在 A 股挂牌的特别注意事项 / 103


第四章 公司股份制改造

第一节 公司股改的时点选择 / 111

第二节 有限责任公司股改的基本流程及注意要点 / 113


第五章

第一节

融资

上市前的股权融资 / 123
第二节 股权激励 / 140

第六章
申报前其他重点关注事项
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 上市辅导 / 153

募集资金与投资项目 / 158

企业环评 / 167

合规性证明文件办理 / 170

上市申请文件 / 174

附录
附录 1 中介机构信息（排名不分先后） / 179
附录 2 重点法律法规文件索引 / 197

附录 3 尽职调查内容清单 / 207

附录 4 国内各板块功能定位及对发行人的要求 / 213

附录 5 股权激励九种模式比较 / 219

附录 6 各板块申请文件目录 / 222